公告日期：2025-09-13

大湖水殖股份有限公司

关联交易管理制度

文号 DHGF-1J-HB-024

关联父项文号（如有）

版次 A.1

管理部门 董事会秘书办公室 发文日期 2025-09-12 实施日期 2025-09-29

历次修改记载

序号 时间 修改内容

1 2021-03-26 首次发布

2 2023-07-21 第一次修订

3 2024-07-30 第二次修订

4 2025-09-12 第三次修订

第一章 总则

第一条 为保证大湖水殖股份有限公司(以下简称“公司”)与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，特制定本制度。

第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司、控制的其他主体与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。

第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二）公平、公正、公开的原则；

（三）关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情形外，均应对关联交易事项回避表决；

（四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应当回避；

（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。

第二章 关联人和关联交易的范围

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人，公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径和程度等进行实质判断。

（一）具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人：

1、直接或间接地控制公司的法人或组织；

2、前述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及其控股子公司、控制的其他主体以外的法人或其它组织；

3、本条第（二）款所列的关联自然人直接或间接控制的企业，或者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控

（二）具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

1、持有或者间接持有公司 5%以上股份的自然人股东；

2、公司的董事及高级管理人员；

3、本条第（一）款第 1 项所列法人或其他组织的董事、监事（指非上市关联法人设立的监事）和高级管理人员；

4、本款第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括：（1）父母；（2）配偶；（3）兄弟姐妹；（4）年满 18 周岁的子女；（5）配偶的父母、年满 18 周岁的子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶和子女配偶的父母；

（三）具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，存在本条第（一）款、第（二）款所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。

中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）或者自然人为公司的关联人。

第五条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含有息或无息借款、委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或租出资产；

（六）委托或者受托管理资产……
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