公告日期：2025-12-23

目 录

第一章 总 则...... 3
第二章 组织机构及职责 ...... 6
第三章 一体化管理策略 ...... 12

第一节 风险收集、评估与管理...... 12

第二节 内部控制活动 ...... 17

第三节 合规运行 ...... 19
第四章 风险内控合规管理重点...... 20
第五章 风险内控合规管理保障...... 21
第六章 信息应用与信息化建设...... 23
第七章 附则...... 24
附件一：风险评估标准 ...... 25
附件二：重大风险的界定标准 ...... 31

第一章 总则

第一条 为建立健全云南城投置业股份有限公司（下称
“置业公司”或“公司”）风险管理、内部控制、合规管理的协同运作机制，将风险管理和合规管理要求嵌入业务流程，促使公司依法合规开展各项经营活动，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标。

依据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）《企业内部控制基本规范》及配套指引、《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，参照《中央企业全面风险管理指引》《云南省省属企业合规管理指引（试行）》《云南省省属企业合规管理体系建设工作方案》等文件要求，制定本制度。

第二条 本制度适用于置业公司，全资、控股公司可参
照执行。

第三条 公司贯彻“管理制度化、制度流程化、流程信
息化”的内部控制理念，建立健全以风险管理为导向，以合规管理为重点，严格、规范、全面、有效的内部控制体系，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，实现“强内控、促合规、防风险”的管控目标，有力保障公司高质量发展。本制度中下列用语的含义是：

“风险”是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。

“风险事件”是指使风险隐藏的潜在损失转化为现实损失的媒介，它通常是某个或者一系列的事件。

“风险管理”指公司围绕总体经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

“内部控制”是指由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程，目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

“合规”是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和《公司章程》、规章制度等。
“合规管理”是指公司以有效防控合规风险为目的，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括制度制定及落实、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第四条 风险内控合规管理是公司治理体系和治理能力
现代化的重要组成部分，与其他职能管理相互协调、相互促进，为实现以下目标提供合理有效保障：

（一）保证公司经营管理合法合规；

（二）保障公司资产安全；

（三）保证公司财务报告及相关信息真实完整；

（四）确保公司建立针对各项重大风险发生后的应急预案；

（五）提高公司经营效率和效果；

（六）促进公司实现发展战略目标。

第五条 风险内控合规管理应遵循以下原则：

（一）全面性原则。风险内控合规管理体系应覆盖公司的所有管理领域和业务单元。

（二）重要性原则。风险内控合规管理体系应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（三）适应性原则。风险内控合规管理体系应根据内、外部环境的变化及时加以调整。

（四）制衡性原则。风险内控合规管理体系应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（五）成本效益原则。风险内控合规管理体系应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

（六）服务战略，创造价值。合规管理服务公司全面深化改革转型升级，服务发展大局，推进公司治理能力与治理体系现代化，增强公司风险控制力，提升市场竞争力和价值创造力。

（七）业规同管，强化责任。坚持“业务谁主管，合规谁负责”的原则，做好合规管理与业务开展同策划、同应对、同监督，确保业务合规运行。秉持“高层表率、强化责任”的理念，把加强合规管理作为主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。

第六条 风险内控合规管理体系的构建，通过实现组织
职能协同、工作机制统一、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。