公告日期：2025-11-29

云南城投置业股份有限公司

董事会秘书管理办法

（2025 版）

云南城投置业股份有限公司

董事会秘书管理办法

（2025 年修订）

第一章 总 则

第一条 为保证云南城投置业股份有限公司（下称“公
司”）董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。

第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管
部门、上海证券交易所（下称“上交所”）之间的指定联络人，为公司高级管理人员，分管公司董事会办公室，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格

第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解
聘。董事会秘书可以由公司董事、总经理、副总经理或财务负责人兼任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员不得兼任公司董事会秘书。

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、
管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并
取得董事会秘书资格证书。董事会秘书的任职资格为：

（一）董事会秘书应当由具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上的自然人担任。

（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。

具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《上市规则》第 4.3.3 条不得担任董事会秘书的情
形；

（二）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；

（三）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以
上通报批评；

（四）交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第五条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履
行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件参照《上市规则》第 4.4.4 条
执行。

第六条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当
及时公告并向上交所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明
复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上交所提交变更后的资料。

第七条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘
任董事会秘书。

第八条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指
定 1 名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代
行董事会秘书职责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第九条 公司董事会解聘董事会秘书应当有充分的理由，
不得无故将其解聘；董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公告。

董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上交所提交个人陈述报告。

第十条 董事会秘书出现下列情形之一的，公司董事会
应当自相关事实发生之日起 1 个月内将其解聘：

（一）出现《上市规则》第 4.4.4 条规定的任何一种情
形；

（二）连续 3 个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反法律、法规、上交所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造成重大损失。

第三章 董事会秘书的职责

第十一条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下
职……
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