公告日期：2025-11-29

云南城投置业股份有限公司

融资管理制度

（2025 年）

目 录

第一章 总 则......2
第二章 融资管理职责......3
第三章 融资预算管理......4
第四章 债务性融资的实施......5
第五章 权益性融资的实施......7
第六章 信息、档案管理及保密...... 7
第七章 监督检查......8
第八章 其 他......8
第九章 附 则......9

第一章 总 则

第一条 为了规范云南城投置业股份有限公司（下称“公司”）
的融资行为，加强对融资业务的控制，有效防范资金管理风险，维护公司信用安全，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》、国资相关规定、《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称融资包括债务性融资和权益性融资，债
务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、发行公司债券（含可转换公司债券）、融资租赁等；权益性融资是指公司融资行为完成后将实质增加公司股东权益的融资，如发行股票、配股、增发等。

第三条 本制度所称融资管理是指公司融资主管部门依据国
家相关法律和公司相关制度对融资行为进行的管理。本制度中债务性融资所涉及的相关金融机构统称为融资机构。本制度的适用范围为公司本部、下属各级全资及控股公司、下属各级实际控制的参股公司（下称“融资单位”）。

第四条 融资管理的基本原则：

（一）筹措合法：遵循国家法律法规，合法筹措资金。

（二）规模适当：分析经营情况，正确预测资金需要量。

（三）筹措及时：合理安排筹资时间，适时取得资金。

（四）来源经济：对比各种筹资渠道，按照项目自身及公司
中长期发展需求选择资金来源。

（五）结构合理：研究各种筹资方式，结合公司整体战略选择筹资方式，做到优化资本结构。

（六）统筹管理：统筹融资资源配置、融资方案编制及审核，确保资金筹措的有序、高效、合理。

（七）预算管理：融资业务纳入预算管理，各级单位融资预算由公司按有关规定审批。

第二章 融资管理职责

第五条 公司财务管理部门是公司债务性融资的主管部门，
董事会办公室为协助管理部门，不在公司融资授权范围内，触发信息披露要求的，需报董事会办公室进行披露。融资管理职责为：
（一）负责融资管理制度及其实施细则的拟定、执行与监督。
（二）负责统筹规划、集中管理公司的融资工作，视具体情况对各级融资单位进行指导、服务与管理。

（三）负责公司融资业务的管理，包括融资预算编制与落实、融资方案编制与落实。

（四）负责审核公司下属各级融资单位的融资预算及融资方案，并负责对公司批准通过的融资预算及融资方案的执行情况进行监督与考核。

（五）负责收集整理本部及下属各级融资单位的融资情况，汇总编制融资台账并做好融资本息的资金预测，确保到期债务的按时偿付。

第六条 项目公司融资管理职责为：

（一）制定项目年度融资计划，并按权责指引相关规定提报有关部门进行审批。

（二）上报项目单项融资方案，由财务管理部门负责审核融资方案，并由专人负责落实融资方案。

（三）项目公司对外担保、阶段按揭性担保，按权责指引相关规定提报有关部门进行审批。

（四）融资合同签订后的方案变更，按权责指引相关规定提报有关部门进行审批。

第七条 董事会办公室是公司权益性融资的主管部门，其融
资管理职责为：负责组织中介机构对融资方案进行可行性研究，会同相关部门对融资项目进行策划、论证、实施及跟踪，负责信息披露工作。

第八条 公司各相关部门、各级融资单位应协助配合监督检
查工作，检查的内容主要包括：

（一）融资业务授权审批程序的执行情况。

（二）融资方案的合法性和经济性。

（三）融资活动有关的批文、合同、协议等法律文件的签署。
第三章 融资预算管理

第九条 各级融资单位应于每年 12 月前，根据公司全面预算
管理制度的要求编制年度融资预算；根据公司统一安排及自身经营需要，编制和调整融资预算。预算编制应合理预测融资额度、策划最佳融资模式、设计最优融资方案、合理安排用款还款。
第十条 融……
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