公告日期：2025-11-29

海南椰岛（集团）股份有限公司

投资管理制度

第一章 总则

第一条 为适应海南椰岛（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，规范公司投资行为和决策程序，建立有效的投资风险约束机制，促进公司投资决策的科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律法规、规范性文件及《海南椰岛（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制订本制度。
第二条 本制度所称投资，是指公司及公司的全资子公司、控股子公司、拥有实际控制权的其他实体（以下统称“子公司”）以货币资金、实物资产、无形资产以及法律法规允许的其他方式实施投资的行为，包括：

（一）股权投资：指为参与或控制企业经营活动为目的而实施的投资行为，包括但不限于新设公司、收购兼并、合资合作、增资等；

（二）固定资产投资：指购置固定资产、土地房屋、基本建设、技术改造、房屋装修改造等投资行为；

（三）其他投资：指开展的其他投资，如委托理财等。

证券投资、期货投资等投资按照公司另外制定的专项管理制度执行，不属本制度范围内。

第三条 本制度所称投资管理，是指对公司及其子公司的投资行为进行的决策、实施与评价的全过程管理。

第四条 投资管理的组织机构

（一）公司股东会、董事会、总经理办公会：投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的投资作出决策；

（二）公司总经理：投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，根据需要及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以助于董事会及股东会及时对投资作出决策；公司总经理带领投资负责人，组织实施公司重大投资行为；

（三）公司投资管理部门为各类投资活动的归口管理部门，根据公司总经理的部署，负责编制公司年度投资计划；负责组织公司总部投资项目的策划、论证、实施和监管；负责组织对子公司投资项目投资可行性的审查、评价和实施过程监管；负责完善公司投资决策机制及投资管理制度；

（四）公司财务部门：负责对公司投资项目进行投资效益评估、筹措资金、办理出资手续等；

（五）公司审计部门：负责对投资活动及资金使用情况进行监督，牵头组织项目投资后评价；

（六）公司法务部门：负责投资项目及投资管理全过程的法律风险防范，对重大投资活动以及相关合同出具意见；

（七）公司董事会办公室：负责董事会、股东会形成的投资决议的信息披露等工作；

（八）投资项目实施单位：负责完成投资项目前期项目可行性研究报告或投资建议书编制、项目批复后的组织实施，并做好项目实施过程管理、项目验收等相关工作。

第五条 投资的原则

投资项目应当符合下列原则性要求：

（一）必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；

（二）必须符合公司发展规划和经营业务发展的要求；

（三）必须坚持效益优先的原则。

公司进行对外投资活动，执行负面清单制度，对国家规定的禁止类项目一律不许投资。

第二章 投资项目的可行性研究论证

第六条 投资项目的决策管理必须建立在项目前期调研、论证与可行性分析、专家评审（重大项目）的基础上，投资项目实施单位应就投资项目组织编制可行性研究报告。可行性论证内容包括国家产业政策分析、市场分析、技术分析、融资方案分析、财务分析、法律分析、风险分析及其它方面的分析。可行性论证应力求全面、真实、准确及可靠。

第七条 投资项目实施单位进行项目前期调研时，应及时与投资管理部门沟通，提请公司相关领导或职能部门提前介入。提交公司进行投资决策时，应当附送完备资料，主要包括但不限于：
（一）项目投资可行性研究报告；

（二）有关合作意向书及其他重要法律文本（或草案）；

（三）审计及资产评估报告；

（四）专家评审报告；

（五）法律审查意见；

（六）其他相关资料。

第八条 承担可行性研究论证（包括编制和复核可行性研究报告、审计和资产评估等）以及法律咨询等前期工作的中介机构的选聘，按照相关规定执行。

第三章 投资项目的审批权限

第九条 投资项目的决策管理必须按照投资审批程序逐级审批，任何未经审批的项目，投资项目实施单位不得签订任何具有法律效力的合同、协议进行投资。

第十条 公司及子公司进行投资实行逐级审批制度，审批权限如下：

（一）符合以下条件之一的，由公司董事会进行审批：

1.交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）……
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