公告日期：2025-09-27

圆通速递股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范圆通速递股份有限公司(以下简称“公司”)关联交易，充
分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《圆通速递股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公
司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。

第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易
的披露应当遵守《股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的规定。

定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的规定。

第二章 关联人及关联交易

第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：
(一)直接或者间接控制公司的法人或者其他组织；

(二)由前项所列主体直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或者其他组织；

(三)关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；

(四)持有公司 5%以上股权的法人或其他组织及其一致行动人；

(五)根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一)直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(二)公司的董事、高级管理人员；

(三)本制度第五条第(一)项所列法人或者其他组织的董事、监事（如有）和高级管理人员；

(四)上述第(一)项、第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员；

(五)根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的自然人。

第七条 在过去 12 个月内或者相关协议或安排生效后的 12 个月内，存在
本制度第五条、第六条所述情形之一的法人或者其他组织、自然人，为公司的关联人。

第八条 公司关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关
联人之间发生的转移资源或义务的事项。包括以下交易：

(一)购买或者出售资产；

(二)对外投资(含委托理财，对子公司投资等)；

(三)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

(四)提供担保（含对控股子公司担保等）；

(五)租入或者租出资产；

(六)委托或者受托管理资产和业务；

(七)赠与或者受赠资产；

(八)债权、债务重组；

(九)签订许可使用协议；

(十)转让或者受让研发项目；

(十一)放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

(十二)购买原材料、燃料、动力；

(十三)销售产品、商品；

(十四)提供或者接受劳务；

(十五)委托或者受托销售；

(十六)存贷款业务；

(十七)与关联人共同投资；

(十八)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；

（十九）中国证监会及证券交易所认定的其他交易。

第三章 关联人报备

第九条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事局报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。相关关联人信息发生变动时，亦应及时告知变化情况。
第十条 关联自然人申报的信息包括：

(一)姓名、证件号码；

(二)与公司存在的关联关系说明等。

关联法人申报的信息包括：

(一)法人名称、统一社会信用代码；

(二)与公司存在的关联关系说明等。……
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