公告日期：2025-04-02

股票代码：600231 转债代码：110070

股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债

编 号：临 2025-023

凌源钢铁股份有限公司

关于董事会提议向下修正“凌钢转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●2025 年 3 月 12 日至 2025 年 4 月 1 日，凌源钢铁股份有限公司（以下简
称“公司”）股价已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 2.20 元/股）的情形，触发“凌钢转债”转股价格的向下修正条款。

●经公司第九届董事会第二十三次会议审议，公司董事会提议向下修正“凌钢转债”转股价格。

●本次向下修正转股价格尚需提交公司 2024 年年度股东会审议。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]204 号）核准，凌源钢铁股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）于 2020 年 4 月 13 日公开发行 440 万张可转换公
司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额为人民币 4.40 亿元，期限 6 年，票
面利率为：第一年为 0.40%、第二年为 0.70%、第三年为 1.10%、第四年为 1.60%、第五年为 2.00%、第六年为 2.20%。

经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]121 号”文同意，公司本次发行的4.40亿元可转换公司债券于2020年5月13日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“凌钢转债”，债券代码“110070”。

根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“凌钢转债”自

2020 年 10 月 19 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 2.80 元/股。

因公司实施 2019 年度权益分派方案，“凌钢转债”的转股价格自 2020 年 6
月 5 日起由 2.80 元/股调整为 2.75 元/股。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 1
日披露的《凌源钢铁股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临 2020-055）。

因公司实施 2020 年度权益分派方案，“凌钢转债”的转股价格自 2021 年 7
月 15 日起由 2.75 元/股调整为 2.69 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 9
日披露的《凌源钢铁股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临 2021-049）。

因公司实施 2021 年度权益分派方案，“凌钢转债”的转股价格自 2022 年 4
月 27 日起由 2.69 元/股调整为 2.59 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 4 月
21 日披露的《凌源钢铁股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临 2022-021）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

（一）修正权限和修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述 30 个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）修正程序

如公司决定向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请
并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（三）修正条款触发情况

2025 年 3 月 12 日至 ……
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