公告日期：2025-04-30

有研新材料股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告（夏鹏--已离任）

作为有研新材料股份有限公司（以下简称“有研新材”或“公司”）的独立董事，我严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事管理办法》的规定，在 2024 年度履职过程中做到勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立董事职责，准时出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，并就有关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。现将在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

夏鹏，男，1965 年 4 月出生，研究生学历，管理学博士，正高级会计师、
注册会计师，毕业于中国人民大学管理学专业。近年曾任内蒙古电投能源股份有限公司独立董事。现任北京大华融智管理咨询有限公司董事长，有研粉末新材料股份有限公司独立董事，北京城建设计发展集团股份有限公司独立非执行董事，高伟达软件股份有限公司独立董事。截至报告期末，任北京海鑫科金高科技股份有限公司独立董事、有研新材独立董事。

作为公司的独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2024 年公司共召开了 11 次董事会，2 次股东大会。我严格依照有关规定出
席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。独立董事的出席情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

姓名 本年应出 亲自 以通讯方 委托出 缺席 是否连续两 参加股 是否参加

席董事会 出席 式参加次 席次数 次数 次未亲自参 东大会 年度股东

次数 次数 数 加会议 次数 大会

夏鹏 11 11 5 0 0 否 2 是

我认为：2024 年公司召开的股东大会、董事会符合法定程序，各项重要经营决策均履行了相关程序，合法有效。2024 年，在公司董事会召开之前，认真了解各项议案的内容和背景情况，分析可能存在的问题和风险；对于定期报告、重大投资、关联交易等议案，认真研究审计报告，深入分析数据合理性，结合个人经验，提出合理化建议，提高决策质量。在会上积极参与议案讨论和审议，客观审慎独立地发表意见建议，就公司应收账款、现金流等方面提出意见建议，对有可能损害股东和公司利益的风险行为，敢于客观、充分地发表意见。报告期内，我对提交董事会审议表决的相关议案均投了赞成票，没有提出异议的情形。

（二）董事会各专门委员会出席情况

我担任了公司战略委员会、审计委员会、提名委员会委员，并担任薪酬与考核委员会的召集人。报告期内，我依照有关规定召开董事会专门委员会会议，准
时出席会议，累计参加审计委员会 8 次，提名委员会 2 次，薪酬与考核委员会 4
次，战略委员会 2 次，独立董事专门会议 4 次；对提请会议的相关议案资料进行认真审议，并对有关事项发表专业意见，为公司经营决策提出合理化的意见。
（三）现场考察及上市公司配合情况

报告期内，我利用参加公司董事会现场会议和股东大会的时机对公司进行现场考察，重点对公司经营状况、产业布局、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面情况进行考察，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，以我的专业技能为公司各重大事项提出建设性建议。参加公司集成电路关键材料发展现状与趋势等专题研讨会及稀土经营情况专题研讨会，对公司改革发展进行探讨，从专业角度提出的合理化建议为公司决策提供了有益参考。

（四）参加培训的情况

报告期内，我积极参加证监会、交易所、协会组织的各类专业培训，如北上协及公司组织的上市公司治理实践专题、“并购重组”专题、“减持新规”专题等，累计参加培训 7 次，不断加强专业知识和履职能力，时刻关注外部环境和市场变化对公司的影响，及时了解行业动态，为公司的战略决策提供有力支持。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，公司在出席股东大会期间……
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