公告日期：2025-04-29

北方光电股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告（李彬）

作为北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和公司《章程》《独立董事制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益，较好的发挥了独立董事的作用。现将 2024 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况

李彬：会计学教授，西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师，中国注册会计师非执业会员，兼任陕西科隆新材料科技股份有限公司独立董事、杨凌美畅新材料股份有限公司独立董事。2024 年 5 月任公司独立董事，同时当选公司董事会审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员、风险管理委员会委员。

2.是否存在影响独立性的情况进行说明

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

1.出席董事会和股东大会情况

2024 年，公司共召开了 7 次董事会会议，本人均以现场
出席或通讯表决的方式参加会议。本着勤勉务实和诚信负责的原则，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，并以严谨的态度行使表决权，为公司经营的可持续发展提供了保障。

2024 年度公司共召开 4 次股东大会：2024 年第一次临
时股东大会、2023 年年度股东大会、2024 年第二次临时股东大会、2024 年第三次临时股东大会，本人按规定参加了上述股东大会。

2.董事会专门委员会出席情况

本人为公司董事会审计委员会主任委员，并兼任薪酬与考核委员会委员，风险管理委员会委员。2024 年度，本人出席董事会审计委员会 5 次，薪酬与考核委员会 1 次，风险管理委员会 2 次，没有委托或缺席的情况。本人对于各专门委员会职权范围内事项进行了审议，对提交公司董事会的全部议案进行了认真审议，从专业角度为董事会决策提供意见，提高了决策的合理性、科学性，并充分发表了自己的意见和建议，对各项议案均表示赞成，没有反对、弃权的情况。

3.独立董事专门会议出席情况

报告期内，公司召开独立董事专门会议 5 次，本人均亲
自出席并发表同意意见，并就《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》《关于与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》《关于 2024 年半年度与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》《关于向特定对象
发行 A 股股票股东大会决议及相关授权有效期延期的议案》等 11 项议案发表了审核意见。

4.与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况

报告期内，本人按照相关法律法规及公司内部制度的要求，与公司内部审计机构及会计师事务所进行了积极沟通，参加了独立董事与年审注册会计师见面会，听取年报审计计划，确保了公司审计工作的如期完成及出具的财务报告的真实、准确、完整。

5.与中小股东的沟通交流情况

本人亲自参与了公司 2024 年半年度业绩说明会，与投
资者在线进行交流沟通。本人在 2024 年度持续对公司信息披露、公司治理及经营情况进行监督，对需经董事会审议决策的重大事项，均事先进行认真了解；出席股东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

6.日常工作情况

报告期内，本人通过参加公司董事会、股东大会、独立董事专门会议、现场考察、听取经理层汇报等方式，重点了解公司业务开展情况，发挥独立董事专业知识和独立作用。同时，本人通过电话、邮件等及时主动获取生产经营、内控体系、法律合规等资料，给出专业建议，督促公司规范运作。
7.公司配合独立董事工作的情况

公司管理层与独立董事保持了定期的沟通，提供公司运营相关文件资料，保障了独立董事知情权。公司配备了专门
部门和人员为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

1.关联交易情况

报告期内，本人对《关于公司 2024 年度日常关联交易
预计的议案》《关于与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》《关于 2024 年半年度与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》等议案发表了意见，报告期内公司发生的各项关联交易均属正常业务及……
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