公告日期：2025-12-11

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
董事会战略与 ESG 委员会工作规则

（2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过）

第一章 总则

第一条 为适应公司战略发展需要，提高核心竞争力，保证发展规划和战略决策的科学性，完善公司治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理运作水平，促进公司规范运作和可持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及公司章程等规定，公司董事会设立战略与 ESG 委员会，制定本规则。

第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立
的专门工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权和本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提供咨询和建议，提案提交董事会审议决定。

第二章 人员组成

第三条 战略与 ESG 委员会由三至九名董事组成，其中包含有独
立董事。

第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、半数以上独立董事或
者全体董事三分之一提名，并由董事会选举产生。

第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，
在委员内选举产生，负责召集委员会会议和主持委员会工作。

第六条 战略与 ESG 委员会委员任期与董事会任期一致，每届任
期不得超过三年，任期届满，连选可以连任，但独立董事委员连续任职不得超过六年。期间如有委员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动辞去委员职务，由董事会根据需要按照本规则第三条至第五条规定补足委员人数。

战略与ESG委员会委员辞任导致战略与ESG委员会成员低于公司章程及本规则明确的最低人数，或者委员中不包含独立董事，在新委员就任前，原委员应当继续履行职责。

第七条 公司应当为战略与 ESG 委员会提供必要的工作条件和足
够的资源支持，公司证券部负责战略与 ESG 委员会的工作联络、会议组织、材料汇集、档案管理等日常工作；公司规划发展部、集团管理部等相关部门应当为战略与 ESG 委员会提供专业支持，负责委员会职权范围内有关资料的准备。

战略与 ESG 委员会下设 ESG 工作组。ESG 工作组为公司 ESG 主要
协调和执行机构，由公司证券部为 ESG 推进牵头单位，公司其他部门、各分（子）公司指派负责人作为小组成员单位，负责联系沟通。

战略与 ESG 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。董事、高级管理人员等相关人员应当如实向战略与 ESG 委员会提供有关情况和资料，不得妨碍委员会行使职权，保证委员会履职不受干扰。

第八条 战略与 ESG 委员会成员应当积极参加相关培训，及时获
取并持续加强履职所需的政策法规及专业知识学习，不断提高履职能力。

第三章 职责权限

第九条 战略与 ESG 委员会的主要职责权限：

（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

（二）对公司章程规定须经董事会审议或批准的重大投资、融资方案进行研究并提出建议；

（三）对公司章程规定须经董事会审议或批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

（四）确保公司在关系全球 ESG 议题的立场及表现符合时代和国际标准，对公司 ESG 领域包括但不限于气候变化、健康与安全、环境、人权、反腐的相关政策进行制定并提出更新建议；

（五）对公司关注气候变化、温室气体减排，绿色产品、清洁节能技术、安全稳定运营等提出建议；

（六）对公司 ESG 等事项开展研究、分析和风险评估，提出 ESG
制度、战略与目标；

（七）组织协调公司 ESG 相关政策、管理、表现及目标进度的监督和检查，提出相应建议；

（八）审阅并向董事会提交 ESG 相关报告；

（九）审议与 ESG 相关的其他重大事项；

（十）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（十一）对经董事会批准的上述事项实施情况进行检查；

（十二）董事会授权的其他事宜。

第十条 ESG 工作组主要行使以下职能并为战略与 ESG 委员会提
供支持：

（一）研究制定符合公司战略及 ESG 目标事宜相关政策及行动计划；

（二）管理公司日常运营过程的 ESG 相关风险及事宜；

（三）负责与公司相关职能管……
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