公告日期：2025-12-11

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
经理层工作规则

（2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过）

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司的法人治理结构和经营运作体系，明
确公司经理层的工作权限，规范经理层履职行为，提高议事能力和决策效率，保证公司经理层依法行使职权、履行义务，优化公司治理，促进规范运作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和公司《章程》以及其他有关规定，制定本规则。

第二条 经理层是公司的执行机构，负责执行董事会的决策，接
受董事会的监督，行使谋经营、抓落实、强管理职责。

公司总经理、董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解聘；副总经理、财务总监、总工程师、首席合规官由公司总经理提名，董事会聘任或解聘。

总经理、董事会秘书对董事会负责，其他经理层成员对总经理负责。经理层成员每届任期与公司董事会任期相同，为三年，任期届满，经董事会聘任，连聘可以连任。经理层成员可以在任期届满前提出辞任。有关经理层成员辞任的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。

公司董事会违反法律法规及公司章程等规定聘任的经理层成员，该聘任无效。经理层成员任职期间出现法律法规及公司章程规定的不得担任高级管理人员情形的，公司应当解除其职务。

第三条 总经理对公司和董事会负有忠实义务和勤勉义务，维护
出资人（股东）和公司利益，以铸牢中华民族共同体意识为工作主线，
认真履行职责，落实董事会决议和要求，完成年度、任期经营业绩考核指标和公司经营计划，承担公司安全生产和环境保护第一责任人的责任。

第四条 经理层实行总经理负责制，公司总经理根据公司章程、
董事会授权，统一组织和领导经理层开展工作。

经理层成员包括总经理、副总经理、董事会秘书、总工程师、财务总监、首席合规官等。经理层成员的任职资格及任免程序应当符合法律法规及公司章程等规定。经理层成员按照分工协助总经理工作，负责公司生产经营管理活动，确保公司董事会决策得到有效贯彻实施。
公司董事（职工董事、独立董事除外）可以受聘兼任公司经理层成员，但兼任公司经理层职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。

第五条 本规则适用于公司经理层。

第二章 总经理职责权限

第六条 总经理对董事会负责，行使下列职权：

（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；

（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；

（三）拟订公司年度财务预算、决算方案；

（四）拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（五）拟订公司内部管理机构设置方案；

（六）拟订公司的基本管理制度；

（七）拟订公司的改革、重组方案；

（八）拟订公司的融资计划；

（九）拟订需董事会批准的公司资产处置方案；

（十）制定公司的具体规章制度；

（十一）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、总工程师、首席合规官；

（十二）决定聘任或者解聘除应当由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员，并决定其经营业绩考核及薪酬建议；

（十三）拟定公司职工的工资、福利、奖惩分配方案，决定公司职工的聘用和解聘；

（十四）制订公司综合绩效考评方案；

（十五）制订公司重大资产损失、大额不良资产认定及核销方案；

（十六）统筹协调出资企业的经营管理活动；

（十七）提出公司出资企业行使重大决策和选择管理者、资产收益等股东权利相关的工作意见；

（十八）制订公司企业年金方案;

（十九）制订公司自主重大会计政策和会计估计变更方案;

（二十）制订增、减持上市公司股份事项方案及所持上市公司股份质押事项方案等;

（二十一）决定总经理奖励基金分配事项;

（二十二）建立总经理办公会制度，召集和主持总经理办公会；协调、检查和督促各部门、分公司、子公司的生产经营管理和改革发展工作;

（二十三）公司章程及董事会授予的其他职权。

第七条 除以上职权外，经理层在董事会授权下行使以下职权：
（一）经理层决定运用公司资产进行证券、基金、理财产品等高
风险投资（不包括期货及各种类型的高风险金融衍生品种）的权限，单笔投资额在一千万元以下，连续十二个月内累计投资额在公司最近一期经审计净资产绝对值的百分之零点五以下；

（二）经理层决定向金融机构进行资金融通的权限，单笔融资额在一亿元以下，连续十二个月内累……
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