公告日期：2025-04-25

国金证券股份有限公司

董事会审计委员会二〇二四年度履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责地履行了 2024 年度审计监督职责。现对审计委员会 2024 年度履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况

截止本报告期末，公司董事会审计委员会由 4 名董事组成，分别为唐秋英女士、刘运宏先生、雷家骕先生和陈简先生，其中唐秋英女士、刘运宏先生和雷家骕先生为公司独立董事，审计委员会召集人由独立董事唐秋英女士担任。

二、审计委员会 2024 年度议案审议情况

（一）会议召开及审议情况

2024 年度，公司共召开董事会审计委员会会议 6 次，共审议议案 26 项，
所有议案均经过审计委员会表决通过，具体情况如下：

序号 会议届次 召开日期 审议内容

1 第十二届董事会审计委员 2024 年 3 月 4 日 1、关于审议公司《二○二三年第四季度
会 2024 年第一次会议 内部审计工作报告》的议案

1、关于审议公司《二〇二三年度财务决
算报告》的议案

2、关于审议公司《二〇二三年度报告全
2 第十二届董事会审计委员 2024 年 4 月 22 日 文及摘要》的议案

会 2024 年第二次会议 3、关于审议公司《二〇二三年度利润分
配预案》的议案

4、关于审议公司《二〇二三年度内部控
制评价报告》的议案

5、关于审议《关于聘请公司二〇二四年
度审计机构的议案》

6、关于审议公司《董事会审计委员会二
〇二三年度履职情况报告》的议案

7、董事会审计委员会对会计师事务所履
行监督职责情况报告

8、关于对会计师事务所二〇二三年度履
职情况评估的议案

9、关于审议公司《二〇二三年下半年规
范运作专项检查报告》

10、关于审议公司《二〇二三年度内部审
计工作报告》的议案

11、关于审议公司《二〇二四年度内部审
计工作计划》的议案

……
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