公告日期：2025-04-30

（孙铮）

作为上海汽车集团股份有限公司（以下简称上汽或公司）的独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司规章制度，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉、独立、公正地履行独立董事职责，充分发挥自身专业优势和独立作用，主动了解公司生产经营情况，认真出席公司2024 年召开的相关会议，审慎行使法律法规和公司股东所赋予的权利，切实维护公司与全体股东的整体利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。现将本人 2024 年度履行职责情况汇报如下：
一、基本情况

专业背景与主要履历：经济学博士，教授，中国注册会计师。曾任上海财经大学副校长、校学术委员会主任、商学院院长，财政部会计准则委员会委员。现任上海财经大学资深教授，上海汽车集团股份有限公司独立董事。

对照《独董办法》和《规范运作指引》关于独立董事独立性要求进行自查，我不存在违反独立性的情况，且担任境内上市公司独立董事未超过三家（含上汽）。作为公司独立董事,我不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务,与公司及其主要股东不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，我独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利
害关系的单位或个人的影响。

二、年度履职概况

（一）出席股东大会及董事会会议情况

报告期内，公司共召开 2 次股东大会，即 2023 年年度股东
大会与 2024 年第一次临时股东大会，主要审议通过 2023 年年度报告、利润分配预案、续聘外部审计机构、关联交易、投保董监高责任险、对外担保、股东回报规划、修订基本管理制度、补选董事等事项。我出席了 2 次股东大会，对大会的召集、召开、投票表决情况进行了必要核查，对 2 次股东大会见证律师的结论意见均无异议。

2024 年，公司董事会共召开 8 次会议。

2024 年应参加董事会 亲自出席 委托出席 缺席次数

次数 次数 次数

8 8 0 0

报告期内，对须经董事会决策的重大事项，会议召开前我对公司提供的资料进行认真审阅，并酌情询问、获取有关材料，出席专门委员会与独立董事专门会议，为董事会审议决策做好准备；会议过程中，我认真审议各项议题，积极参与讨论并发表意见建议，对于相关事项是否合法合规作出独立、明确判断，充分发挥独立、专业作用审慎表决；会议决策后，继续跟踪了解相关决议执行落实情况。报告期内，我未对公司董事会议题及相关事项提出异议，未发生在议案表决时弃权或反对的情形。

（二）出席董事会专门委员会与独立董事专门会议情况

2024 年，公司董事会专门委员会共召开 10 次会议，包括 1
次战略与 ESG 可持续发展委员会会议，5 次审计委员会会议，4次提名、薪酬与考核委员会会议。此外，公司还召开了 1 次独立
董事专门会议。

我作为公司董事会审计委员会主任委员及提名、薪酬与考核委员会委员，召集并主持了 5 次审计委员会会议，出席了 4 次提名、薪酬与考核委员会会议。我充分发挥财务审计方面的专家优势，对定期财务报告、更换外部审计机构、外汇衍生品交易、内部控制评价、内审工作实施、增补董事、聘任高级管理人员、考核评价职业经理人等重要事项进行了认真审核，并为相关事项提供了意见建议。此外，我出席了独立董事专门会议，对应当披露的关联交易、独立董事工作制度修订内容及专门会议工作细则等进行了审议。

（三）与内审机构及承办公司审计业务的会计师事务所的沟通情况

我持续关注公司内审工作，关注公司内控制度的完整性、合理性与有效性，定期审查公司内部审计规范、有效开展运作，并通过审计委员会会议定期听取公司内审机构关于内控检查监督、内控自我评价、内审工作计划与执行情况等相关事项的汇报。

鉴于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道）2024 年首次作为公司年度财务及内控外部审计机构实施审计鉴证，我发挥专业优势，按照相关要求，指导督促普华永道与公司内审机构及相关部门单位高效协同、充分合作，确保顺利完成年度财务及内控审计工作。年初在公司编制年度财务报告等过程中，积极沟通年度财务报告及相关内控审计工作要求，2024 年 3 月主持召开审计委员会扩大会议，听取普华永道关于公司 20……
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