完蛋了。立案调查很严重啊。1.国盛证券、湘财证券：立案调查（《立案告知书》）属于
$湘财股份(SH600095)$ 完蛋了。立案调查很严重啊。
1. 国盛证券、湘财证券：立案调查（《立案告知书》）
属于正式稽查程序，代表监管认定涉嫌违法违规，后续有可能出具行政处罚（警告、罚款、限制业务、责任人市场禁入）；
2. 另外6家券商：警示函、责令改正（行政监管措施）
一般是执业瑕疵、内控漏洞，不属于立案稽查，通常不会直接下达行政处罚，以整改为主。
郑重声明：用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示： 1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
