公告日期：2025-04-22

凤凰光学股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（刘国城）

作为凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”或“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的要求，积极参加股东大会、董事会及其专门委员会会议，运用自身的专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出建议性意见，切实维护公司、股东尤其是广大中小股东的利益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人刘国城，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学会计
学博士，2019 年 12 月至今任南京审计大学 MPAcc 教育中心主任。2023 年 12 月
20 日起任本公司第九届董事会独立董事，兼任安徽全柴动力股份有限公司（股票代码 600218）独立董事。

（二）独立性情况的说明

作为独立董事，我与公司以及公司主要股东、董事、监事、高级管理人之间不存在妨碍我们进行独立、客观判断的关系，未在公司关联企业任职，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的要求，在履职过程中坚持客观、独立的专业判断，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

二、独立董事年度履职概况

（一）参加董事会和股东大会情况

2024 年度，公司共召开 4 次股东大会、6 次董事会。本人参加股东大会、董
事会的情况如下:

参加股东大会
独立董事 参加董事会情况

情况

姓名

本年应参加 亲自出 以通讯 委托出 缺席 出席股东大会

董事会次数 席次数 方式参 席次数 次数 的次数

加次数

刘国城 6 6 4 0 0 0

本人积极出席公司董事会，没有缺席的情况发生。在出席会议前，认真审阅会议材料，与公司管理层充分沟通，对每项议案积极讨论，对公司董事会各项议案认真审议。本人对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审议并投出赞成票，没有出现反对票和弃权票。

（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

本人作为独立董事，审计委员会主任委员、提名委员会委员，积极出席董事会专门委员会会议、独立董事专门会议，没有缺席的情况发生。本人对提交董事会专门委员会、独立董事专门会议的议案进行了审慎、细致的审议并投出赞成票，没有出现反对票和弃权票。

本年应参加会议 应参加会议次数 亲自出席 缺席

审计委员会 6 6 0

提名委员会 1 1 0

独立董事专门会议 3 3 0

（三）行使独立董事职权的情况

2024 年度，本人对涉及公司生产经营、利润分配、制度建设、关联交易、高管聘任等事项进行了有效的审查和监督，着重了解公司经营情况、财务状况，必要时向公司相关部门和人员询问，充分发挥自身专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发表了意见。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024 年度，本人密切关注公司审计部工作，对公司内部控制制度的建立健全及执行有效性进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排、年度审计重点工作及进展情况进行了了解和沟通，维护了审计结果的客观、公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2024 年度，本人对董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行详细审核，与公司董事会办公室和高管保持密切沟通，提前询问被审议议案相关的事项详情，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使
表决权，促进了董事会决策的客观性和科学性，切实维护公司和股东，特别是中小股东的合法权益；同时，本人持续关注公司的……
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