公告日期：2026-02-28

北京天达共和律师事务所

关于国投资本股份有限公司

2026 年第一次临时股东会的法律意见书

致：国投资本股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》等有关法律法规、证券交易所规则（以下统称“有关法律”）以及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京天达共和律师事务所（以下简称“本所”）作为国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）的法律顾问，应公司的要求，指派本所两位律师（以下简称“本所律师”）出席公司2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”或“本次会议”），对本次股东会召开的合法性进行见证，并依法出具法律意见书。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会召集和召开的程序、出席及列席本次股东会的人员和召集人的资格、表决程序是否符合有关法律和《公司章程》的规定以及本次股东会审议议案的表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。本所律师推定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、证券账户卡、授权委托书、营业执照等）真实、完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：一、本次股东会的召集和召开
（一）本次股东会的召集

1、公司董事会在上海证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）规定条件的媒体上分别于 2026 年 2 月 3 日、2026 年 2 月 14
日发布了《国投资本股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》《国投资本股份有限公司关于 2026 年第一次临时股东会增加临时提案的公告》（以下统称“《通知》”）。本次股东会由董事会召集，符合有关法律和《公司章程》的规定。

2、2026年2月3日、2026年2月14日，公司董事会在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上以公告方式分别发布了《国投资本股份有限公司2026年第一次临时股东会会议资料》《国投资本股份有限公司2026年第一次临时股东会会议资料（更新）》（以下统称“《会议资料》”）。

3、待本次股东会表决的《关于公司符合面向专业投资者公开发行公司债券条件的议案》《关于面向专业投资者公开发行公司债券方案的议案》，已经公司第九届三十五次董事会审议通过，并根据有关法律和《公司章程》的相关规定履行了提交股东会审议的程序。

4、《通知》的主要内容包括本次股东会的召开时间、地点、会议议案、出席会议人员及会议登记方法，其内容符合有关法律和《公司章程》的规定。
（二）本次股东会的召开

1、《通知》中载明，本次股东会定于 2026 年 2 月 27 日 15 点 00 分在北京市
西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 505 室召开现场会议。经本所律师验证，本次股东会现场会议召开的实际时间、地点与《通知》中所载明的时间、地点一致，符合《公司章程》等规定。

2、本次股东会由董事长崔宏琴女士主持，符合有关法律和《公司章程》的相关规定。

3、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司通过上海证券交易所网络投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。

经核查，本所律师认为，公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容均符
合有关法律和《公司章程》的相关规定；本次股东会召开的实际时间、地点、股东会审议的事项与会议通知中所公告的内容一致，本次股东会的召集和召开的程序符合有关法律及《公司章程》的规定。
二、出席、列席本次股东会人员及召集人的资格

出席本次股东会现场会议和网络投票的普通股股东及委托代理人共计 477人，所持有表决权普通股股份共计 4,313,038,144 股，占公司有表决权普通股股份总数的 67.6053%。其中，通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份，本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东的资格符合有关规定。

此外，公司部分董事、高级管理人员列席了本次会议。根据有关法律和《公司章程》的规定，前述人员均具备列席本次股东会的资格。

本所律师认为，作为本次股东会召集人的董事会及上述出席、列席本次股东会的人员的资格符合有关法律及《公司章程》的规定。
三、本次……
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