公告日期：2025-04-10

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-017
国投资本股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

国投资本股份有限公司（以下称“公司”）拟以集中竞价交易方式回购公司 A股股份（以下称“本次回购”），主要内容如下：

● 回购股份金额：不低于人民币 2 亿元（含），不超过人民币 4 亿元（含）；

● 回购股份资金来源：自有资金等；
● 回购股份用途：用于公司发行的可转换公司债券转股。如未能在发布回购结果暨股份变动公告后 3 年内实施上述用途，未实施部分的股份将履行相关程序予以注销；
● 回购股份价格：不超过人民币 8.90 元/股；
● 回购股份方式：通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购；● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本回购股份方案之日起不超过 12 个月；● 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露之日，公司董事、监事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东在未来 3 个月、未来 6 个月
不存在减持公司股票的计划。
● 相关风险提示：

1. 本次回购期限内，若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，或发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险，届时公司说明变更的合理性、必要性，并将再次召开董事会决策。

2. 本次公司回购股份拟全部用于可转债转股，可能存在因公司发行的可转换
公司债券在回购完成后法定期限内转股不足，导致公司回购股票不能全部转换的风险；如本次回购股份在发布回购结果暨股份变动公告后 3 年内未能用于拟定用途，未实施部分股份将履行相关程序予以注销。

公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律、法规及规范性文件的相关要求，基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的合理判断，公司拟回购股份用于可转债转股。具体内容如下：
一、 回购方案的审议及实施程序

2025 年 4 月 8 日，公司披露《国投资本股份有限公司关于筹划回购公司股份
的提示性公告》，拟以 2-4 亿元人民币通过集中竞价交易方式回购股份。

2025 年 4 月 9 日，公司九届二十二次董事会审议通过《国投资本股份有限公
司关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。上述董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。根据《公司章程》规定，本次回购股份事项无需提交股东会审议。
二、 回购预案的主要内容

本次回购预案的主要内容如下：

回购方案首次披露日 2025/4/10

回购方案实施期限 2025 年 4 月 9 日~2026 年 4 月 8 日

方案日期及提议人 2025/4/9

预计回购金额 20,000 万元~40,000 万元

回购资金来源 自有资金等

回购价格上限 8.90 元/股

□减少注册资本

回购用途 □用于员工持股计划或股权激励

√用于转换公司可转债

□为维护公司价值及股东权益

回购股份方式 集中竞价交易方式

回购股份数量 2,247 万股~4,494 万股（依照回购价格上限测算）

回购股份占总股本比例 0.35%~0.70%

回购证券账户名称 国投资本股份有限公司回购专用证券账户

回购证券账户号码 B886142215

（一） 回购股份的目的

公司坚定看好中国资本市场发展前景，为维护公司价值及股东权益，增强投资者信心，促进公司健康、稳定、可持续发展，基于对公司未来发展前景的信心和对公司股票价值的认……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。