公告日期：2025-04-25

2024 年度独立董事年度述职报告

作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》的要求，在2024年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、谨慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公司相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年履职情况报告如下。

一、独立董事的基本情况

1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人徐爽，男，1978 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，金融学博士学历。曾任宜宾市商业银行党委委员，北京北投基金管理有限公司董事长。2022年1月至今，担任公司独立董事，且担任公司战略发展委员会委员和提名委员会召集人。

2、是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，报告期内，本人及配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，也未在公司主要

股东公司及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司
以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、
保荐等服务关系。综上，本人不存在任何妨碍进行独立客观判断的关
系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》中关于独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会及股东大会会议情况

2024年度，公司共召开7次董事会，本人亲自出席会议7次，具体
参会情况如下：

董事姓名 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出席 缺席 出席股东大
董事会次数 席次数 参加次数 次数 次数 会的次数

徐爽 7 7 4 0 0 2

2024年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，会议决
议及审议事项合法有效。因此，本人对报告期内公司董事会各项议案
未提出异议，均投出赞成票，未出现弃权票、反对票和无法发表意见
的情况。

2、参与董事会专门委员会及独立董事专门会议的情况

按照相关法律、法规、制度的规定和要求，根据个人专业背景，
本人担任提名委员会召集人、战略发展委员会委员。2024年，本人按
照各专门委员会工作细则的要求，积极参与专门委员会的日常工作，
认真履行职责，积极出席各次会议，不存在委托他人出席和缺席的情
况。本人出席会议情况如下：

提名委员会 独立董事专门会议

应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数

1 1 2 2

2024年，本人作为提名委员会召集人，对公司换届选举第十届董事候选人的任职条件和任职资格等相关材料进行了审核。本人通过听取公司管理层汇报、阅读文件材料和查阅有关资料等方式，积极了解议案事项，并与公司管理层深入探讨业务发展情况及战略规划。2024年度，本人对公司董事会提名委员会各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

2024年，本人作为公司独立董事，对关联交易等事项进行了审核，对独立董事专门会议各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

3、与中小股东的沟通交流情况

2024年度，本人积极参加了公司股东大会及业绩说明会，以此作为桥梁加强与中小股东的互动，广泛了解中小股东关心的问题，充分发挥独立董事保护中小股东合法权益的作用。

4、在上市公司现场工作的情况

2024年，本人通过参加董事会、股东大会、管理层交流等多种方式对公司现场实地考察，充分了解公司组织架构及实际经营情况，并在现场工作期间与公司管理层就公司业务发展和战略规划进行了深入的沟通，切实履行独立董事的责任和义务。

5、上市公司配合独立董事工作的情况

本人在行使职权时，公司管理层积极配合，及时报送相关会议资……
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