公告日期：2025-09-17

湖北楚天智能交通股份有限公司

合规管理办法

第一章 总 则

第二章 组织与职责

第三章 合规管理重点

第四章 运行机制

第五章 合规文化

第六章 监督问责

第七章 附 则

修订记录：

2022 年 10 月 28 日 经第七届董事会第二十一次会议批准修订
2025 年 9 月 16 日 经第八届董事会第二十九次会议批准修订

湖北楚天智能交通股份有限公司

合规管理办法

第一章 总 则

第一条 为推动湖北楚天智能交通股份有限公司（以下简称“公司”）全面加强合规管理，有效防控合规风险，加快提升依法合规经营管理水平，保障公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等相关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及全资、控股子公司。

本办法所称“合规”，是指公司及员工的经营管理行为符合法律法规、党内法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则、标准，以及公司章程、规章制度等要求。

本办法所称“合规风险”，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性及其后果。
本办法所称“合规管理”，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别处置、合法合规性审查、合规风险应对、合规报告、合规评价、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条 公司应当建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保依法合规经营，有效防控合规风险。

第四条 公司按照党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效的原则开展合规管理工作。

第二章 组织与职责

第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平，主要履行以下合规管理职责：

（一）全面领导、统筹推进合规管理工作；

（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；

（三）对董事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督；

（四）对合规管理的重大事项研究提出意见；

（五）按照权限研究或者决定对有关违规人员的处理事项。

第六条 公司董事会充分发挥定战略、作决策、防风险职能，履行以下合规管理职责：

（一）批准公司合规管理战略规划、基本制度；

（二）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（三）根据有关规定和程序，决定聘任或者解聘首席合规官；

（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

（五）研究决定合规管理有关重大事项；

（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。

第七条 公司经理层切实履行谋经营、抓落实、强管理职能，履行以下合规管理职责：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）拟定合规管理具体制度，批准年度计划等；

（三）对重大合规风险及时采取应对措施；

（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或者提出处理建议；

（五）指导、监督各部门、各子公司合规管理工作；

（六）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。

第八条 公司设立合规委员会，负责监督指导合规管理工作，主要职责包括：
（一）承担合规管理的组织领导和统筹协调工作；

（二）研究合规管理重大事项或者提出意见建议；

（三）审议批准年度合规报告；

（四）指导、监督和评价合规管理工作；

（五）其他合规管理职责。

第九条 公司主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，应当切实履行依法合规经营重要组织者、推动者和实践者职责，积极推动合规管理各项工作。
第十条 公司设立首席合规官，由总法律顾问担任并对主要负责人负责，履
行以下合规管理职责：

（一）参与公司重大经营决策，提出合法合规性审核意见；

（二）领导合规管理部门推进合规管理体系建设；

（三）向董事会、公司主要负责人汇报合规管理重大事项；

（四）指导业务部门合规管理工作，对合规管理职责落……
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