公告日期：2025-04-25

华能澜沧江水电股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

张启智

本人作为华能澜沧江水电股份有限公司的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律、法规、规范性文件和《华能澜沧江水电股份有限公司章程》的有关规定和要求，本着独立客观的原则、诚信勤勉的精神，对所有股东负责的态度，忠实履行独立董事义务，及时了解公司生产经营及发展情况，认真审议董事会、专委会各项议案，积极参与公司治理及重大决策，有效维护了公司及全体股东的利益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人张启智，1966 年 10 月出生，中国国籍，无境外居
留权，金融学硕士，现任华能澜沧江水电股份有限公司独立董事，内蒙古财经大学金融学教授。历任内蒙古财经大学金融学院副院长，教授。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，同时符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，报告期内不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）出席股东大会会议情况。

报告期内，公司召开股东大会 2 次，本人出席股东大会
2 次。股东大会审议通过议案 22 项，会议期间，本人与公司股东、会计师和法律顾问进行了充分沟通，履行了独立董事的职责。本人认为股东大会的召集召开程序符合相关规定，会议所讨论的事项均履行了相关审批程序，合法有效。

（二）出席董事会会议情况。

报告期内，公司共召开董事会 6 次，本人亲自出席董事
会 6 次。董事会共审议通过议案 54 项，本人对需要提请董事会和股东大会的决策事项，做到了会前充分了解议案文件资料情况；会中认真审查议案，客观公正地发表了事前认可意见、独立意见和审阅意见；会后有效监督执行，确保了董事会决策事项的有效落实。报告期内，本人对所有议案均投赞成票，没有反对票和弃权票。

（三）出席审计委员会情况。

报告期内，审计委员会召开会议 5 次，本人出席会议 5
次。审议通过议案 11 项，重点对 2023 年年度报告、2024年第一季度报告、2024 年半年度报告和 2024 年第三季度报告财务数据的准确性和完整性进行审查；利润分配方案、日常关联交易金额及执行情况、内部审计计划、续聘会计师事务所等议案进行审核。与公司董事会办公室、财务部、审计部等部门进行交流与沟通，本人对所有审议议案均投赞成票，没有反对票和弃权票。

（四）出席薪酬与考核委员会情况。

报告期内，薪酬与考核委员会召开会议 3 次，本人出席
会议 3 次。审议通过议案 3 项，重点对 2023 年度工资总额
清算、经理层成员 2023 年度、任期（2021 年至 2023 年）
经营业绩考核结果、薪酬分配及任期激励收入、经理层成员2024 年度经营业绩责任书等进行审查。本人对所有审议议案均投赞成票，没有反对票和弃权票。

（五）出席独立董事专门会议情况。

报告期内，召开独立董事专门会议 4 次，均由本人作为
召集人并主持会议，本人以勤勉态度谨慎行事、审慎研究，充分发挥自身专业优势，对公司再融资 A 股发行、股东三年回报规划、风险持续评估、关联交易、开展类 REITs 项目等16 项议题发表了独立意见。

（六）其他履职情况。

2024 年 5 月，本人至澜沧江公司糯扎渡水电站、景洪
水电站和亮塘光伏项目进行现场调研，围绕现代企业治理能力提升、统筹水电与新能源发展、激发科技创新活力、构建ESG 责任价值模型等方面深入调研，深入详细了解项目进展情况，参与撰写《保障董监事职权，纵深推进现代企业治理》专题调研报告。通过调研，深入了解澜沧江下游电站的安全生产、企业管理、绿色发展、科技创新、社会责任等方面的总体情况，对相关工作提出意见建议。6 月，参加中国上市公司协会举办的“云南辖区并购重组及独董制度改革专题培训”，重点强化对新“国九条”及《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办
法》的掌握和运用，12 月，参加上交所举办的“上市公司反舞弊履职要点及建议”课程培训。参加了公司年度审计沟通会，听取天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）关于年报审计进度、年报审计重点、重大调整事项、关键审计事项、管理建议书等情况汇报，听取公司审计部负责人关于年度审计事项及成果的汇报，本人提出了审计工作改进与优化的相关建议，促进公司年度审计项目按计划高效推进。

本人与公司经理层、董事会秘书、董事会办公室保持……
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