公告日期：2025-04-25

华能澜沧江水电股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

龙小海

本人作为华能澜沧江水电股份有限公司的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律、法规、规范性文件和《华能澜沧江水电股份有限公司章程》的有关规定和要求，本着独立客观的原则、诚信勤勉的精神，对所有股东负责的态度，忠实履行独立董事义务，及时了解公司生产经营及发展情况，认真审议董事会、专委会各项议案，积极参与公司治理及重大决策，认真维护公司及全体股东的利益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人龙小海，1966 年 8 月出生，中国国籍，无境外居
留权，管理学博士。现任云南大学工商管理与旅游管理学院（会计学院）会计系教授，一心堂药业集团股份有限公司独立董事。曾任云南省财政厅会计处综合科科长、制度科科长，昆明市财政局总会计师、副局长。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，同时符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况

（一）出席股东大会会议情况。

报告期内，公司召开股东大会 1 次，本人出席股东大会
1 次。股东大会审议通过议案 10 项，会议期间，本人与公司股东、会计师和法律顾问进行了充分沟通，履行了独立董事的职责。本人认为股东大会的召集召开程序符合相关规定，会议所讨论的事项均履行了相关审批程序，合法有效。

（二）出席董事会会议情况。

报告期内，公司共召开董事会 6 次，本人亲自出席董事
会 6 次。董事会共审议通过议案 54 项，本人对需要提请董事会和股东大会的决策事项，做到了会前充分了解议案文件资料情况；会中认真审查议案，客观公正地发表了事前认可意见、独立意见和审阅意见；会后有效监督执行，确保了董事会决策事项的有效落实。报告期内，本人对所有议案均投赞成票，没有反对票和弃权票。

（三）出席审计委员会情况。

报告期内，审计委员会召开会议 5 次，本人出席会议 5
次。审议通过议案 11 项，重点对 2023 年年度报告、2024年第一季度报告、2024 年半年度报告和 2024 年第三季度报告财务数据的准确性和完整性进行审查；利润分配方案、日常关联交易金额及执行情况、内部审计计划、续聘会计师事务所等议案进行审核。与公司董事会办公室、财务部、审计部等部门进行交流与沟通，本人对所有审议议案均投赞成票，没有反对票和弃权票。

（四）出席其他专委会情况。

本人任职后，战略与决策委员会召开会议 3 次，本人出
席会议 3 次。审议通过议案 4 项，对成立公司新能源事业部、开展定向资产支持票据（类 REITs）项目等议案进行审查。提名委员会召开会议 3 次，本人出席会议 3 次。审议了聘任公司高级管理人员、董事会秘书的议案、更换公司非独立董事等议案。本人对所有审议议案均投赞成票，没有反对票和弃权票。

（五）出席独立董事专门会议情况。

报告期内，召开独立董事专门会议 4 次，本人出席会议
4 次。本人以勤勉态度谨慎行事、审慎研究，充分发挥自身专业优势，对公司再融资 A 股发行、股东三年回报规划、风险持续评估、关联交易、开展类 REITs 项目等 16 项议题发表了独立意见。

（六）其他履职情况。

2024 年度，本人认真审议董事会审议的各项议案，在
审议过程中，认真阅读和分析相关事项的详细资料，包括项目的背景、市场分析、风险评估等内容，必要时向公司管理层及相关人员询问和核实相关信息。在整个年度的审议中，本人本着对公司和全体股东负责的原则，严格遵守相关法律法规和公司章程的规定，独立、客观地进行投票表决。

本人在 2024 年度的履职过程中，始终将学习作为一项
重要任务，不断提升自身专业能力。6 月，参加中国上市公司协会举办的“云南辖区并购重组及独董制度改革专题培训”，12 月，参加上交所举办的“上市公司反舞弊履职要
点及建议”课程培训，进一步强化相关法规的掌握与运用。日常，认真学习《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等相关法规政策。定期查阅证监会、交易所等监管机构发布的政策文件，及时更新知识储备。关注公司所在行业的动态及市场环境变化，了解行业发展趋势及潜在风险，努力提高履职能力。

2024 年 5 月，本人至澜沧江公司糯扎渡水电站、景洪
水电站和亮塘光伏项目进行现场调研，围绕现代化治理能力提升、统筹水电与新能源……
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