公告日期：2025-04-30

山东钢铁股份有限公司

关于山东钢铁集团财务有限公司 2024 年度风险持续评估报告
为进一步拓宽融资渠道，提高山东钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）资金使用效率及留存资金收益，降低资金使用成本，公司与山东钢铁集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)签订了《金融服务协议》。
根据《企业集团财务公司管理办法》相关规定、中国证监会的监管要求以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的相关要求，公司审阅了财务公司的最近一期财务报表及相关数据信息，并进行相关的风险评估。同时对财务公司的《金融许可证》《企业法人营业执照》的合法有效性进行了查验。

一、财务公司基本情况

财务公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在山东工商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。公司成立于 2012
年 2 月 10 日，由山东钢铁集团有限公司及其所属的 3 家成员单位和中国
信达资产管理公司共同出资组建。现有注册资金 30 亿元人民币，股东单位 3 家，其中，山东钢铁集团有限公司以货币方式出资 203,947.54 万元（含 500 万美元），占注册资本的 67.9825%；山东钢铁股份有限公司以
货币方式出资 78,052.46 万元（含 500 万美元），占注册资本的 26.0175%，
山东金岭矿业股份有限公司以货币方式出资 18,000 万元，占注册资本的6%。

统一社会信用代码:9137000059032838X4

金融许可证机构编码:L0144H23701001

法定代表人:王勇

注册地址: 济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 4 号楼 2 层、20 层
经营期限：2012 年 2 月 10 日至无固定期限。

财务公司的经营范围包括:吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；其他业务；经银行业监督管理机构或其他享有行政许可权的机构批准或备案的业务（经营范围以登记机关核准登记的为准）。

二、财务公司风险管理的基本情况

（一）控制环境

1.制定了《山东钢铁集团财务有限公司章程》

根据《中国共产党章程》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《企业集团财务公司管理办法》等法律法规和有关规范性文件，制定了《山东钢铁集团财务有限公司章程》。

2.建立了健全的财务公司组织架构

根据现代企业制度的要求，依据《中华人民共和国公司法》及财务公司章程，建立了科学规范的现代金融企业法人治理结构。股东会为最高权力机构，董事会统筹决策运作，下设资产负债管理委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。经营层设总经理一名、副总经理一名，下设信贷审查委员会、投资审查委员会和信息科技管理委员会。下设综合管理部、党群工作部、经营财务部、公司金融部/客户服务部、结算
运营部、金融市场部/投资银行部/国际业务部、风险合规部、审计稽核部、信息科技部九个职能部门，负责日常事务的管理。

（二）风险的识别与评估

财务公司按照“风险防控一流”的要求，持续强化制度建设，健全全面风险管理体系，制定了《全面风险管理办法》《重大事项报告管理办法》《授权管理办法》等制度，在公司管理的各个环节和经营过程中嵌入风险管理的基本流程，将全面风险管理工作与其他管理工作紧密结合。建立了风险预警员队伍，每季度召开风险监督预警会，对影响信贷资产安全的因素进行监控和分析，掌握风险动态，及时发现早期预警信号，将风险识别、风险评估、风险监控与报告等各项防控措施落到实处。

财务公司内部控制管理制度体系较为完善，内部控制制度的实施由经营层组织，各业务部门根据各项业务的不同特点制定相应的业务管理办法和操作规程，审计稽核部门对内控执行情况进行监督评价。各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

财务公司设置风险合规部，专门负责各个风险点的监控、检查和分析。通过制度体系、技防、人防建立起三位一体的风险管控体系。

1.结算业务控制情况

（1）账户管理：账户开立、变更、销户、特殊处理，严格按照资料准备与初审、开户调查、开户审批、办理开户手续、开户资料保管流程处理，责任人严格分开，执行不相容岗位分离制度；印鉴管……
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