公告日期：2025-09-25

国泰海通证券股份有限公司

关于上海电力股份有限公司终止重大资产购买事项

相关主体买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

上海电力股份有限公司（以下简称“上海电力”“上市公司”“公司”）拟以现金方式收购KES POWER LTD.持有的K-ELECTRIC LIMITED（以下简称“KE公司”）18,335,542,678股，占KE公司总发行股本的66.40%，可支付对价为17.70亿美元，并视标的公司经营情况给予交易对方或其指定方奖励金合计不超过0.27亿美元（以下简称“本次重大资产购买”“本次交易”）。本次交易构成重大资产重组，不涉及发行股份，不构成关联交易、重组上市，亦不会导致公司控股股东和实际控制人发生变更。

2025年9月9日，公司召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于终止并核销巴基斯坦KE公司股权收购事项的议案》，同意公司终止本次重大资产购买事项。

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”“独立财务顾问”）接受上海电力的委托，担任公司本次重大资产购买的独立财务顾问。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对上海电力终止本次交易事项相关主体买卖上市公司股票情况进行了核查，具体如下：

一、自查对象范围和自查期间

本次交易的内幕信息知情人自查范围包括：

1、上市公司及其董事、高级管理人员、相关知情人员；

2、上市公司控股股东及其董事、高级管理人员、相关知情人员；

3、交易对方及相关知情人员；

4、为本次交易提供服务的中介机构及前述中介机构的经办人员；

5、其他内幕信息知情人；

6、上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票情况的自查期间为：2025年3月9日至2025年9月9日（以下简称“自查期间”）。

二、自查对象在自查期间买卖上市公司股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》和各自查对象出具的自查报告，自查对象在自查期间内存在的买卖上市公司股票情况如下：

国泰海通为本次交易的独立财务顾问，在自查期间存在买卖上海电力股票的情况，具体如下：

1、国泰海通股票交易情况

核查期间 部门名称 业务类型 股份变动数量 截至 2025 年 9 月 9 日
（股） 结余股数（股）

证券买入 900,866

证券卖出 839,300

证券衍生品投 ETF 赎回成分券增 109,866
2025.3.9- 资部 加 500

2025.9.9 ETF 申购成分券减 700

少

证券买入 19,479,175

权益客需部 1,505,350
证券卖出 18,292,860

此外，国泰海通融券专户持有上海电力 714,100 股股份。

2、国泰海通下属子公司股票交易情况

核查期间 子公司名称 业务类型 股份变动数量 截至 2025 年 9 月 9 日
（股） 结余股数（股）

2025.3.9- 上海国泰海通 证券买入 3,935,300

2025.9.9 证券资产管理 -
有限公司 ……
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