公告日期：2025-05-14

华夏银行股份有限公司股东会议事规则

（经 2025 年 5 月 13 日 2024 年年度股东大会

审议通过，待国家金融监督管理总局核准章程后同步生效。）

目 录

第一章 总 则......- 1 -

第二章 股东会的一般规定......- 1 -
第三章 股东会的召集......- 3 -
第四章 股东会的提案与通知......- 4 -
第五章 股东会的召开......- 5 -
第六章 股东会的表决和决议......- 7 -

第一节 一般议事规定...... - 7 -

第二节 特别议事规定......- 11 -
第七章 股东会决议的执行......- 12 -
第八章 优先股的特别规定......- 13 -

第九章 附 则......- 15 -

第一章 总 则

第一条 为规范华夏银行股份有限公司（以下简称“本行”）股东会运作，提高股东会议事效率及决议水平，保障股东合法权益，保证股东会依法行使职权，保证股东会会议程序和决议内容合法、有效，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等法律法规、监管规定及《华夏银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，特制定本规则。

第二条 股东作为本行的所有者，享有法律、行政法规和本行章程规定的合法权益。本行应建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。

第三条 本规则所涉及之术语之含义及未载明之事项均适用本行章程之规定，不以本行的其他规章作为解释和援引的依据。

第二章 股东会的一般规定

第四条 股东会由全体股东组成，是本行的权力机构。参加股东会会议，并参与股东会议案的审议及表决是股东依法行使权利的主要途径。

本行应当严格按照法律法规、本行章程的相关规定和本规则召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

本行董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会的各项规定，切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第五条 股东会依法行使下列职权：

（一）选举和更换非职工董事，决定有关董事的报酬事项；

（二）审议批准董事会的报告；

（三）审议批准本行的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）对本行增加或减少注册资本作出决议；

（五）对发行公司债券或者公司上市作出决议；

（六）对本行合并、分立、分拆、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；

（七）修改本行章程；

（八）对聘用、解聘为本行财务报告进行定期法定审计的会计师事务所作出决议；

（九）审议代表本行股份总数的 1%以上的股东的提案；

（十）听取审计委员会对董事的履职评价报告；

（十一）审议本行在 1 年内购买、出售重大资产或担保超过本行最近一期经审计总资产 30%的事项；

（十二）审议批准变更募集资金用途事项；

（十三）审议批准股权激励计划方案和员工持股计划；

（十四）决定或授权董事会决定与本行已发行优先股相关的事项，包括但不限于赎回、转股、派发股息等；

（十五）罢免独立董事；

（十六）审议批准股东会、董事会议事规则；

（十七）依照法律规定对收购本行股份作出决议；

（十八）审议法律、法规和本行章程规定应当由股东会决定的其他事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。

上述股东会职权范围内的事项，应由股东会审议决定，但在必要、合理、合法的情况下，股东会可以授权董事会决定，授权的内容应当明确、具体。股东会不得将法定由股东会行使的职权授予董事会行使。

第六条 股东会应当在《公司法》、本行章程以及相关法律法规规定的范围内行使职权。

第七条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，
并应于上一个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》和本行章程规定的应当召开临时股东会的情形时，本行临时股东会应当在 2 个月内召开。董事会应当在前述期限内按时召集股东会。

本行在上述期限内不能召开股东会的，应当书面报告本行所在地中国证券监督管理委员会派出机构、国务院银行业监督管理机构和上海证券交易所，说明原因并公告。

第八条 有下列情形之一的，本行在事实发生之日起２个月以内召开临时股东会：

（一）董事人数不足本行章程规定的董事总数的三分之二时；

（二）独立董……
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