公告日期：2025-04-19

内蒙古包钢钢联股份有限公司

关于对包钢集团财务有限责任公司 2024 年度
风险评估报告

根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号
——交易与关联交易》的要求，内蒙古包钢钢联股份有限公司通过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，在审阅 2024 年 12 月财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报表和内部控制制度的基础上，对财务公司 2024 年度风险管理情况进行了评估，具体风险评估情况如下：

一、财务公司基本情况

包钢集团财务有限责任公司于 2011 年 1 月 28 日经原中国
银行业监督管理委员会(银监复〔2011〕32 号)批准开业。公司注册资本人民币 20 亿元，其中包头钢铁（集团）有限责任公司出资 12 亿元人民币，持股比例 60％、内蒙古包钢钢联股份有限公司出资 6 亿元人民币，持股比例 30％、中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司出资 1.6 亿元人民币，出资比例 8％，内蒙古黄岗矿业有限责任公司出资 0.4 亿元人民币，持股比例 2％。
财务公司法定代表人：邢立广

注册地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河路 83 号 810
室

企业类型：其他有限责任公司

财务公司经营范围为：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司建立了“五会一层”的公司治理模式，包括党总支会、股东会、董事会、监事会、职工大会、经营层公司治理组织架构。董事会由 5 名董事组成，监事会由 3 名监事组成，党总支会 5 名委员，经营层 3 人。财务公司治理结构健全，并按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制有效性提供了必要的前提条件。

财务公司组织架构图如下：

董事会负责保证财务公司建立并实施充分且有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期评价执行情况；负责确保财务公司在相关法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保经营层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批内部管理机构的设置；负责保证经营层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

董事会下设3个专门委员会，分别为审计委员会；风险管理
委员会；战略、薪酬与关联交易控制委员会；风险管理委员会下设信息科技风险委员会；经营层下设1个委员会，为信贷审查委员会。审计委员会主要负责财务公司审计监督、内控核查工作。战略、薪酬与关联交易控制委员会主要负责组织开展财务公司发展战略、创新战略、投资战略的研究，为董事会提供决策建议；识别、认定、管理关联交易，计算关联交易金额，区分一般关联交易和重大关联交易；对财务公司章程规定须经董事会批准的重大贷款、重大投资、重大资产处置方案及重大关联交易，报告董事会逐笔进行审议；研究审议财务公司年度绩效考核方案、薪酬分配方案等。风险管理委员会主要负责审核财务公司风险管理体系的有效性；持续监督风险管理体系的情况、关注重大风险的性质及严重程度的变化情况，以及财务公司应对业务转变及外在环境变化的能力；定期评估财务公司风险管理状况、风险承受水平，以确保财务公司从事的各项业务所面临的风险可控。

监事会负责监督董事、高级管理人员执行财务公司职务的行为；检查财务公司的财务；要求董事、高级管理人员纠正其损害财务公司利益的行为。

经营层负责制定风险管理和内部控制制度，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策，落实内部控制制度；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责的有效履行。

经营层下设信贷审查委员会，负责审议客户信用等级评定、客户授信方案；审议各类信贷业务；审议信贷资产质量五级分类结果；审议与信贷管理有关的其他事项等。

财务公司设置综合部、信息科技部、金融市场部、营业部、资金财务部、信贷管理部、风险合规部、审计部八个内部职能部门。

（二）风险识别与评估

财务公司对各项业务制定全面、系统的制度和程序，在财务公司范围内实行统一的业务标准和……
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