公告日期：2025-12-12

证券代码：430719 证券简称：九鼎集团 主办券商：西部证券
同创九鼎投资管理集团股份有限公司

投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本规则已经于 2025 年 12 月 12 日召开的第四届董事会第十八次会议审议通
过，尚需提交 2025 年第一次临时股东会审议通过后生效。
二、 分章节列示制度的主要内容

同创九鼎投资管理集团股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等国家现行的法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。

第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规及中国证券监督管理委员会有关业务规则的规定。

第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事和高级管理人员不能在投资者关系管理活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理的目的和原则

第七条 公司开展投资者关系管理工作的目的和基本原则：

(一) 建立形成于投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性
关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并争取获得投资者的认同与
支持；

(二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

(三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

(四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

(五) 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第八条 投资者关系管理工作的基本原则：

(一) 充分披露信息原则，除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的
其他相关信息；

(二) 合规披露信息原则，公司应遵守国家法律、法规及信息披露的规定，保证信
息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布
信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及
时予以披露，且应在符合《证券法》规定的信息披露平台刊登相关公告；

(三) 投资者机会均等原则，公司应公平对待所有股东及潜在投资者， 避免进行选
择性信息披露；

(四) 诚实守信原则，公司的投资者关系工作应客观、真实和准确， 避免过度宣传
和误导；

(五) 高效低耗原则，选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，
降低沟通成本；

(六) 互动沟通原则，公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之

间的双向沟通，形成良性互动。

第三章 投资者关系管理的职责及内容

第九条 投资者关系管理工作包括的主要职责：

(一) 分析研究，统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关
注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及
管理层；

(二) 沟通与联络，整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及
……
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