公告日期：2025-12-11

公告编号：2025-040

证券代码：430573 证券简称：山水节能 主办券商：国投证券
湖南山水节能科技股份有限公司

第五届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 12 月 9 日

2.会议召开方式： √现场会议 □电子通讯会议
3.会议召开地点：二楼会议室

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 11 月 20 日 以书面方式发出

5.会议主持人：邓林
6.召开情况合法合规性说明：

会议召集、召开、议案审议、表决程序等方面符合法律、行政法规和《公 司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司定向发行说明书（自办发行）的议案》
1. 议案内容：

具体内容详见公司于 2025 年 12 月 11 日在全国中小企业股份转让系统信
息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《定向发行说明书（自办发行）》（公告

公告编号：2025-040

编号：2025-042）。
2. 回避表决情况

监事邓林、张志强、耿燕拟认购本次发行股份，均回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东会审议。
（二）审议通过《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》
1. 议案内容：

针对本次股票发行，公司与拟认购对象签署了附生效条件的《股份认购协 议》，该协议经公司董事会审议、股东会批准并取得全国股转公司出具的同意 定向发行的函后生效。
2. 回避表决情况

监事邓林、张志强、耿燕拟认购本次发行股份，均回避表决。
3. 议案表决结果：

因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东会审议。
（三）审议通过《关于公司现有股东不享有本次发行股票优先认购权的议案》1. 议案内容：

鉴于本次发行属于发行对象确定的发行，针对本次发行的股份，公司拟对 在册股东不做优先认购安排，现有股东不享有优先认购权。
2. 回避表决情况

监事邓林、张志强、耿燕拟认购本次发行股份，均回避表决。
3. 议案表决结果：

因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东会审议。
（四）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议
案》
1. 议案内容：

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投 资者的合法权益，公司拟设立本次股票发行的募集资金专项账户。同时，授权 公司管理层办理与主办券商、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监 管协议》相关事宜。

公告编号：2025-040

2. 回避表决情况

本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

3. 议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4. 提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（五）审议通过《关于拟修订<监事会制度>的议案》
1. 议案内容：

根据《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让 系统挂牌公司治理规则》及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，拟 对《监事会制度》进行修订。具体内容详见公司同日披露于全国中小企业股份 转让系统指定披露平台（www.neeq.com.cn）的《监事会制度》（公告编号：2025- 048）。
2. 回避表决情况

本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

3. 议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4. 提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
三、备查文件

《湖南山水节能科技股份有限公司第五届监事会第三次会议材料》

湖南山水节能科技股份有限公司
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