公告日期：2025-12-16

证券代码：430549 证券简称：天弘激光 主办券商：东北证券
苏州天弘激光股份有限公司募集资金专项存储及使用管理

制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 16 日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关
于修订公司治理制度（尚需股东会审议通过）的议案》，议案表决结果：同意票
数为 5 票；反对票数为 0 票；弃权票数为 0 票。本议案尚需提交股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

苏州天弘激光股份有限公司

募集资金专项存储及使用管理制度

第一章 总则

第一条 为完善苏州天弘激光股份有限公司（以下简称“公司”）的治理，规
范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及《苏州天弘激光股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本办法。

第二条 本制度所指“募集资金”是指公司通过非公开发行证券的方式向合格
投资者募集资金。

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与公开披露文件
相一致，不得随意改变募集资金的投向。董事会负责建立健全公司募集资金专项存储及使用管理制度，并确保本制度的有效实施。董事会应根据有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定，及时披露募集资金的使用情况。

第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。

第二章 募集资金的存储

第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称
“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
第六条 公司应在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商
业银行签订三方监管协议。募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券、期货从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

第七条 公司认为募集资金的数额较大，且结合投资项目的信贷安排，确有
必要在一家以上银行开设专项账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专项账户存储原则的前提下，经董事会批准，可在一家以上银行开设专项账户。募集资金专项账户数量不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

第三章 募集资金的使用

第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资
金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转系统”）并公告。
第九条 公司使用募集资金不得有如下行为：

（一）将募集资金购买具有风险性的交易性金融资产、借予他人，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

（二）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，并为关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益提供便利；

（三）违反募集资金管理规定的其他行为。

第十条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度
履行资金使用审批手续。公司对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序规定如下：

（一） 募集资金使用的依据是公开披露文件；

（二）公开披露文件由董事会及股东会审议批准；

（三）公司严格按照公开披露文件组织实施。使用募集资金时，由具体使用部门填写申请表，经总经理和财务总监会签后，由公司财务部负责执行。

第十一条 公司变更募集资金运用项目必须经过董事会、股东会的批准，并
履行信息披露义务和其他相关法律义务。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守募集资金管理制度。

第十二条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以
下条件：

（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营及银行贷款，不得通……
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