公告日期：2023-04-14

安信证券股份有限公司

关于郑州万特电气股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

为有效开展全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合各证监局开展的挂牌公司治理专项自查及规范活动，推动挂牌公司增强公众公司意识，形成有效制衡的公司治理机制，促进挂牌公司整体治理水平提升，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关要求，安信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为郑州万特电气股份有限公司（以下简称“万特电气”或“挂牌公司”）的主办券商，对公司治理情况开展了专项核查，并对核查涉及的各项内容做如下报告：一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2014 年 1 月 24 日，属性为民营企业。

公司不存在实际控制人，公司不存在控股股东，截至 2022 年年末，公司股
东河南省沃达丰投资有限公司直接持有公司 30.93%的股份，公司股东新天科技股份有限公司直接持有公司 27.50%的股份，其余股东与前述股东不存在一致行动关系，上述两位股东均无法单独实际控制公司股东大会，公司无控股股东，河南省沃达丰投资有限公司为公司第一大股东；

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、内部制度建设情况

经主办券商核查，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程 是

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司尚未单独建立内幕知情人登记管理制度，未出现因内幕信息泄露对 公司产生不利影响的情况，公司制定的《信息披露事务管理制度》中已对公 司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人 员，在信息未正式公开披露前负有保密义务做出要求。

综上，主办券商认为，公司已经按照相关要求建立、健全内部治理制度 ，在内部制度建设方面不存在重大问题，不存在违反法律法规、业务规则等 情形。
三、机构设置情况

经主办券商核查，公司董事会共 7 人，不存在独立董事。公司监事会共 3 人，
其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 5 人，其中 2 人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置情况：

事项 是或否

公司董事会……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。