公告日期：2022-03-15

公告编号：2022-007

证券代码：430323 证券简称：ST 天阶 主办券商：中泰证券
北京世贸天阶生物科技股份有限公司

关于召开 2022 年第一次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2022 年第一次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性

本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和《公司章程》的规定。
（四）会议召开方式

本次会议召开方式为：

√现场投票□网络投票 □其他方式投票

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2022 年 3 月 30 日 14:00。

（六）出席对象

公告编号：2022-007

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，包含优先股股东，包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 430323 ST 天阶 2022 年 3 月 23 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点

北京市朝阳区光华路 9 号世贸天阶 A 座 5 层

二、会议审议事项
（一）审议《关于与非关联方签订总额不超过 17000 万元<可转股债权投资合同>的议案》
1.议案内容：
一、 可转股债权投资概述

北京世贸天阶生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与非关联方 （以下简称“投资方”）签订可转股债权投资合同，该合同的关键条款如下： 1、 投资方式

本次投资为可转股债权投资，本项下交易可转股债权的本金为不超过
17000 万元人民币。借款期限为 15 个月，年利率为 8.5%，转股期限为一年。
2、 转股条件

投资方有权在转股期限内的任何时候自行选择决定，将其全部可转换债权 通过增资扩股的方式转换成天阶生物的股份。转换价格为 3.5 元/股。
3、 可转股债权投资的资金用途

各方同意，投资方对公司的债转股的资金用途如下：
（1）债务清偿
（2）“宜真通”上市申报
（3）补充公司流动资金

公告编号：2022-007

（4）世贸天阶制药（江苏）有限责任公司破产重整投资/和解支出
4、保障条款

世贸天阶投资集团有限公司、乔俊峰、张慧君以其各自持有的北京世贸天 阶生物科技股份有限公司全部股份（合计 48,041,400 股）为本次可转债发行 提供股份质押担保。
上述议案不存在特别决议议案；
上述议案不存在累积投票议案；
上述议案不存在对中小投资者单独计票议案；
上述议案不存在关联股东回避表决议案；
上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；
上述议案不存在审议公开发行股票并在北交所上市的议案。
三、会议登记方法
（一）登记方式

1、自然人股东持本人身份证；2、自然人股东由代理人代表出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、委托人亲笔签署的授权委托书原件和代理人身份证（原件及复印件）；3、由法定代表人/执行事务合伙人（或其代表）代表机构股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人（或其代表）身份证明书、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本（复印件）；4、由非法定代表人/执行事务合伙人（或其代表）代表机构股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖机构股东单位印章的授权委托书、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本……
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