公告日期：2025-04-29

上海奉天电子股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合上海奉天电子股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于公司内部控制存在的固有局限性，其仅能为实现上述目标提供一定的合理保证。

此外，公司不断的发展可能导致内部控制变得不恰当，或导致内部控制政策和程序的执行度降低，由此，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大、重要缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷认定情况，截至内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未出现影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位为上海奉天电子股份有限公司及合并报表范围内的所有子公司。纳入评价范围公司资产总额占合并财务报表资产总额的比例为100%，营业收入占合并财务报表营业收入总额的比例为100%；

公司围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素对内部控制进行评价。纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、人力资源、企业文化、风险评估、采购管理、销售管理、研发投入、资产安全、预算控制、绩效考评等，具体如下：

1、内部环境

(1) 公司治理

按照《公司法》、《公司章程》的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的“三会一层”法人治理结构，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
公司董事会下设战略决策、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，并针对各专门委员会制定了相应的实施细则，以保证各专门委员会良好运转。

易等方面严格按照相关规定发表独立意见，对进一步规范运作起着良好的推动作用。

公司根据实际情况，建立了与业务相适应的组织管理结构，设立了相应的职能管理部门。各个部门分工明确、各司其职，相互协作、相互监督。

(2) 人力资源

公司根据《劳动法》及有关法律法规规定，实行劳动合同制，依法与员工签订劳动合同并为其参保“五险一金”，以保障员工的合法权益。公司视人才为最宝贵的资源，对人力资源需求、人员招聘、员工入职、工资薪酬、绩效考核、培训管理、晋升、职业规划、人员退出等进行了详细规定。通过对公司的整个人力资源管理体系的优化完善，为公司吸引、保留高素质人才提供了有力的保障。
(3) 企业文化

公司结合实际情况，为客户和社会创造价值，组织和培养具有自身特色的企业文化建设。

培育员工积极向上的价值观和社会责任感，引导员工树立开拓创新的企业精神，形成整体团队的向心力，促进企业长远发展目标的实现，为社会做出贡献。

2、风险评估

公司在实施内部控制过程中，对运营管控中可能会出现的各种内部和外部风险进行有效地识别、计量、评估与监控，根据风险程序设置或调整内部控制，并采取相应的风险应对措施，实现对风险的有效控制。

3、控制活动

公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险降低至可接受……
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