公告日期：2020-10-09

国泰君安证券股份有限公司

关于上海科新生物技术股份有限公司的风险提示性公告

国泰君安证券股份有限公司作为上海科新生物技术股份有限公司（以下简称“科新生物”或“公司”）持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

√ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□ 重 大 债 务 违 约 等 财 务 风 险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

公司实际控制人包骏于 2016 年 11 月 9 日与叶湘武签署《借款合同》。包
骏向叶湘武借款人民币 20,000,000.00 元，借款年利率 7.20%，借款期限为一 年。包骏将其持有的公司股份 400 万股作为向叶湘武提供上述借款质押担保的 标的股份。

公司于 2016 年 11 月 9 日向叶湘武出具《担保书》，承诺担保包骏上述借
款的履行义务。若包骏未完全履行上述借款的偿还义务，则由公司继续履行完 成，不因公司内部程序问题而影响本次担保的效力。

由于包骏未按《借款合同》约定偿还本息，叶湘武分别于 2020 年 8 月 5
日、2020 年 8 月 7 日和 2020 年 9 月 8 日向上海市浦东新区人民法院提起诉
讼，请求判令包骏偿还上述借款本金人民币 20,000,000.00 元和暂计借款利息 人民币 5,400,000.00 元，判令公司对包骏的上述还款义务承担连带清偿责任。二、 对公司的影响

1、根据《公司法》的相关规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保 的，必须经过股东会或者股东大会决议。公司为包骏提供上述担保时未根据相 关法律法规和规范性文件的要求履行决策程序和信息披露义务。公司及相关责 任主体存在被全国中小企业股份转让系统采取相应监管措施的风险。

2、若公司实际控制人包骏未能履行上述借款的偿还义务，公司可能将承 担连带清偿责任，将对公司的生产经营产生重大不利影响。
三、 主办券商提示

主办券商将继续履行对科新生物的持续督导义务，督促公司尽快就上述担 保补充履行决策程序和信息披露义务，持续关注公司相关事项的进展情况，并 督促相关主体依法履行信息披露义务。
主办券商提醒广大投资者：

主办券商提醒广大投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险，慎重 作出投资决策。
四、 备查文件目录
（一）《民事起诉状》；
（二）《借款合同》；
（三）《担保书》；
（四）《上海浦东发展银行业务凭证/回单》；
（五）《律师函及投递记录》；
（六）《利息计算清单》；
（七）《上海市浦东新区人民法院举证通知书》；
（八）《上海市浦东新区人民法院应诉通知书》；

（九）《上海市浦东新区人民法院传票》。

国泰君安证券股份有限公司
2020 年 10 月 9 日

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