公告日期：2020-10-19

中航证券有限公司

关于

融智通科技（北京）股份有限公司
2020 年第 1 次股票定向发行

之

推荐工作报告

（江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层）
2020 年 10 月

目录

释义...... 1
一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 2二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见...... 5
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 6
四、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 6
五、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......10
六、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......10
七、关于本次定向发行的推荐结论......11

释义

本意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

主办券商、中航证券 指 中航证券有限公司

公司、股份公司、发行 指 融智通科技（北京）股份有限公司
人、融智通

律师事务所 指 北京大成律师事务所

股东大会 指 融智通科技（北京）股份有限公司股东大会

董事会 值 融智通科技（北京）股份有限公司董事会

监事会 指 融智通科技（北京）股份有限公司监事会

本次股票发行、本次发 指 指发行人经 2020 年第二次临时股东大会审议通过
行 的 2020 年第 1 次股票发行

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司章程》 指 现行有效的《融智通科技（北京）股份有限公司公
司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
法》 办法》

元、万元（如无特殊说 指 人民币元、人民币万元
明）

融智通资产管理计划 指 中航证券融智通员工持股单一资产管理计划

一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见

（一）发行对象范围

1、根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十二条规定，“本办法所称定向发行包括股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及公众公司向特定对象发行股票两种情形。

前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：

（一）公司股东；

（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；

（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

股票未公开转让的公司确定发行对象时，符合本条第二款第（三）项规定的投资者合计不得超过35名。

核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。

投资者适当性管理规定由中国证监会另行制定。”

2、根据《适当性管理办法》第五条规定，“投资者申请参与创新层股票发行和交易应当符合下列条件：

（一）实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的法人机构；
（二）实缴出资总额150万元人民币以上的合伙企业；

（三）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有本办法第七条规定的投资经历、工作经历

或任职经历的自然人投资者。”

3、根据《适当性管理办法》第七条规定，“自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。