公告日期：2022-04-08

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于北京市中科联众科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为北京市中科联众科技股份有限公司（以下简称“ST 中科”或“公司”）主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，以问题为导向，对公司 2021 年度公司治理情况开展了专项核查工作，现将本次对“ST 中科”或“公司”的核查情况报告如下：

一、针对自查内容中五个基本方面的核查情况

2019 年 9 月 18 日，由于 ST 中科公司的经营状况和财产状况继续恶化、
明显缺乏偿债能力等原因，为了保护债权人利益，提高司法资源的利用率，根据《中华人民共和国企业破产法》第七十八条规定，管理人向北京市海淀区人民法
院提出申请终止破产重整程序，依法宣告其破产。管理人于 2019 年 11 月 11 日
收到北京市海淀区人民法院于 2019 年 9 月 19 日作出（2018）京 0108 破 15-3
号《民事裁定书》，终止北京中科联众科技股份有限公司重整程序，宣告北京中科联众科技股份有限公司破产。截至目前，破产清算程序尚未终结，由于公司董事会董事低于法定人数，挂牌公司董事会已不能按照公司治理要求履行职责或者规范运作，公司董事会无法履行信息披露义务。

因此，公司目前尚处于破产清算阶段，公司已不存在内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制等。

二、针对资金占用、违规担保、违规关联交易、虚假披露、内幕交易及操纵市场等问题的核查情况

（一）资金占用

因 ST 中科 2021 年已经处于破产清算阶段，主办券商未发现公司 2021 年度
存在资金占用情况。

（二）违规担保

主办券商查阅了公司的企查查报告，结合公司自查情况，主办券商未发现公司存在违规担保情况。

（三）违规关联交易

因 ST 中科 2021 年已经处于破产清算阶段，主办券商未发现公司存在违规
关联交易情况。

（四）虚假披露、内幕交易、操纵市场

主办券商查阅了公司 2021 年度信息披露文件及其备查文件、全国股转公司官网及证监会网站监管公开信息。结合日常监管反馈、股票异动以及公司自查情况，主办券商未发现公司存在虚假披露情况，未发现公司存在内幕交易、操纵市场迹象。

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2022 年 4 月 8 日

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