公告日期：2025-04-23

中泰证券股份有限公司

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“诺思兰德”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定，对诺思兰德 2024 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）向不特定合格投资者公开发行

公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北
京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。

公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择权发行
4,126,749 股，合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 24,758.30 万元，扣除发行
费用（不含税）1,857.54 万元后，募集资金净额为 22,900.76 万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字(2020)010098F 号《验资报告》和中审亚太验字(2020)010098G 号《验资报告》。

上述募集资金已于 2020 年 11 月 13 日和 2020 年 12 月 23 日分批存入公司募
集资金专用账户。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专户资金合
计 23,205.63 万元，另收到存款利息 891.62 万元，募集资金账户余额为 586.74
万元。2024 年度，公司使用募集资金专户资金合计 589.88 万元，另收到存款利
息 3.14 万元，截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 0.00 万元。

（二）2023 年度向特定对象发行

公司于 2023 年 11 月收到中国证监会出具《关于同意北京诺思兰北京诺思兰
德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2600 号），同意公司向特定对象发行股票的数量为不超过 30,000,000 股（含本数）。

公司本次向特定对象发行股票的发行价格为人民币 14.33 元，发行股数16,106,071 股，募集资金总额为 23,080.00 万元，扣除各项不含税发行费用人民币 691.60 万元，募集资金净额为 22,388.40 万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《北京诺思兰德生物技术股份有限公司验资报告》（中审亚太验字（2024）000002 号）。

上述募集资金已于 2024 年 1 月 11 日存入公司募集资金专用账户。2024 年
度，公司使用募集资金专户资金合计 10,234.42 万元，另收到存款利息 285.58 万
元，截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 12,439.56 万元。

二、募集资金存放及管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。

（一）向不特定合格投资者公开发行

公司已与中泰证券和存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协
议》，并在使用募集资金时严格遵照履行。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集
资金存放情况如下：

开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）

北京银行上地支行 北京诺思兰德生物技 20000011954000037388716 0.00
术股份有限公司

杭州银行北京分行 北京诺思兰德生物制 1101040160001268555（……
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