公告日期：2025-12-10

证券代码：420140 证券简称：东海 B5 主办券商：银河证券
海南大东海旅游中心股份有限公司内幕信息知情人管理制

度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 12 月 9 日，公司召开第十一届董事会第二次临时会议，会议以 5
票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于修订无需股东会审议的公司内部治理制度的议案》。

本制度修订无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

海南大东海旅游中心股份有限公司内幕信息知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范海南大东海旅游中心股份有限公司（以下简称“公司”或
者“本公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息知情人的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《海南大东海旅游中心股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他有关法律法规、业务规则的相关规定，特制定内幕信息知情人管理制度（以下简称“本制度”）。

第二条 公司证券部是公司内幕信息的管理机构。

第三条 董事长是公司内幕信息及知情人管理工作的第一责任人，董事会秘
书是公司内幕信息及知情人管理工作执行人，证券部具体负责公司内幕信息的管理及信息披露工作。

第四条 未经董事会批准同意或者授权，公司任何部门和个人不得以任何媒
介或者形式对外报道、传送或者发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规及《信息披露办法》所要求的义务或者已经获得有效授权。

第五条 内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，
不得用内幕信息为本人、亲属或者其他机构及个人谋利，不得利用相关信息使用本人、亲属或者其他机构及个人的证券账号交易公司的证券、建议他人买卖本公司证券或者配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息的含义与范围

第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，为内幕人员知
悉的，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统两网及退市公司板块（以下简称“全国股转系统”）指定的公司信息披露网站或者媒体上正式公开。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的生产经营状况、经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%；

（三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司中期及年度报告、业绩快报及业绩预警；

（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（八）公司董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；

（九）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（十）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）涉及公司的重大诉讼、重大仲裁、股东会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效；

（十二）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十三）公司董事会就拟在其他证券交易场所上市、股权激励方案、股份回购方案作出决议；

（十四）公司丧失重要生产资质、许可、特许经营权，或者主要业务陷入停顿；

（十五）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（十六）主要资产被查封、扣押、冻结；

（十七）主要或者全部业务陷入停顿；

（十八）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；

（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成……
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