公告日期：2025-09-08

关于海越能源集团股份有限公司

投资风险分析的报告

根据《海越能源集团股份有限公司股份转让公告》，海越能源集团股份有限公
司（以下简称“海越能源”或“公司”）股份将于 2025 年 9 月 10 日起在全国中小企业
股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称退市板块）挂牌转让。依据有关规定主办券商须在公司股份在退市板块挂牌前发布分析报告，客观地揭示公司所存在的投资风险，财通证券股份有限公司作为海越能源集团股份有限公司主办券商，特此发布本分析报告。

本报告仅依据海越能源集团股份有限公司于 2025 年 8 月 29 日披露的《海越
能源集团股份有限公司股份 2025 年半年度报告》（以下简称“2025 年半年度报告”）、
2025 年 4 月 30 日披露的《海越能源集团股份有限公司股份 2024 年年度报告》（以
下简称“2024 年年度报告”）及其他公开披露的信息，对该公司的情况进行客观分析并向投资者揭示存在的主要投资风险，不构成对海越能源集团股份有限公司股份的任何投资建议。

一、海越能源集团股份有限公司概况

（一）公司基本情况

公司名称：海越能源集团股份有限公司

法定代表人：闫宏斌

注册资本：468,144,464.00 元人民币

注册地址：浙江省诸暨市西施大街 59 号

办公地址：浙江省诸暨市西施大街 59 号

股票简称：海越 3

股票代码：400276

成立时间：1993-07-26

经营范围：许可项目：燃气经营；成品油批发；成品油仓储；危险化学品经营；港口经营；食品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：石油制品销售（不含危险化学品）；石油制品制造（不含危险化学品）；纸制品销售；成品油批发（不含危险化学品）；自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；离岸贸易经营；货物进出口；煤炭及制品销售；纸浆销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

（二）挂牌前的股本结构

根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《股本结构表》和
《股份登记确认书》，截至 2025 年 8 月 19 日，公司股本结构如下：

项目 股数（股） 比例（%）

待确认股份 7,045,008 1.50

无限售流通股 267,030,874 57.04

挂牌后机构类限售股 191,864,007 40.98

已确认股份

高管锁定股 1,814,575 0.39

挂牌前机构类限售股 390,000 0.08

总股本 468,144,464 100.00

（三）挂牌前的前十名股东持股情况

根据公司退市时自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司获取的截至
2025 年 7 月 10 日的《退市持有人名册》，截至公司退市时暨挂牌前，公司前十大
股东情况如下：

持股数量 持股比例

序号 股东名称

（股） （%）

1 铜川汇能鑫能源有限公司 89,934,087 19.21%

2 海航云商投资有限公司 63,705,972 13.61%

海越能源集团股份有限公司回

3 38,223,948 8.16%

购专用证券账户

4 高盛尔 21,993,805 4.70%

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。