公告日期：2025-08-18

华创证券有限责任公司

关于宁波圣莱达电器股份有限公司的风险提示性公告
华创证券有限责任公司（以下简称“主办券商”）系宁波圣莱达电器股份有限公司（股票代码：400129，以下简称“圣莱达”或“公司”）股票在全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理的两网及退市公司板块（以下简称“退市板块”）挂牌转让的主办券商，在履行工作中发现以下情况：

一、主要事项

近日，主办券商收到 sld002473@126.com 邮箱发来的《（2025）沪 03 破 266
号之三裁定书》《第六届董事会第四次会议决议公告》《第六届董事会第四次会议签字页》《关于股东被申请破产清算的进展公告》等文件，文件主要内容如下：
（一）第六届董事会第四次会议决议

“一、董事会会议召开情况

宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2025 年 8 月 1
日以电子邮件及通讯等方式发出召开第六届董事会第四次会议的通知，会议于
2025 年 8 月 12 日在北京市海淀区上地金隅嘉华大厦 C 座 1107 室公司会议室以
现场表决的方式召开。会议由董事单世东先生主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于公司经营管理及新业务拓展的议案》

公司自 2022 年下半年公司退市以来，业务经营陷入停滞。由于燎原电器未能归还货款等原因，公司账上资金持续紧张，即便降本减员后也仅能维持基本运转，新业务拓展举步维艰。截至目前，公司几个主要应收账款事项均步入诉讼程序或执行程序中，与会董事一致同意，若后续能够顺利收回相关款项，公司将结
合自身条件及市场趋势，稳步推进新业务布局。

表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（二）审议通过了《关于公司与宁波燎原电器集团股份有限公司执行案件处理的议案》

该案已进入执行阶段，保全资产处置存在难度，公司将在法律框架内持续跟进，并适时采取进一步措施维护权益。

表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（三）审议通过了《关于公司与上海亮视影业有限公司执行案件处理的议案》
该案已进入执行阶段，公司目前尚未收到其实际控制人张亮承诺提供的还款方案。为维护公司利益，与会董事一致同意公司继续与对方建立沟通，并运用其他合法手段督促其尽快履行判决义务。

表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（四）、审议通过了《关于公司与内蒙古态和共生农牧业发展有限公司诉讼案件处理的议案》

公司已提起诉讼，目前一审已开庭尚未判决。与会董事一致同意后续密切关注案件进展，并做好应对准备。

表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（五）、审议通过了《关于公司原控股股东关联方资金占用问题处理的议案》
公司 2019 年、2020 年度存在控股股东关联方资金占用问题，部分款项一直
未能收回，截止 2025 年 6 月 30 日，星美国际影院有限公司尚有 4,267,714.41 元
未归还。

星美国际影院目前已严重资不抵债被失信执行中，相关方已失联，公司将依法依规寻求解决途径。

表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（六）、审议通过了《关于对证监会处罚事项进行梳理的议案》

公司于 2024 年 12 月 16 日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局下发的
《行政处罚决定书》，认定公司披露的《2021 年年度报告》存在虚假记载，违反《证券法》第七十八条第二款的有关规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为，对公司处 300 万元罚款。

鉴于已发生事项造成的结果，公司将全面审慎评估客观影响，适时、合法、合规维护公司权益。

表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过。

（七）、审议通过了《关于违规审批与燎原电器函件致公司损失事项处理的议案》

圣莱达因与燎原电器、海滨电气违规签署系列协议等函件，导致后续经人民法院判决重大损失，鉴于已发生事项造成的结果，公司将全面审慎评估客观影响，适时、合法、合规维护公司权益。

表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过。

三、备查文件

1、《第六届董事会第四次会议决议》；”

（二）关于股东被申请破产清算的进展

“一、基本情况

宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“圣莱达”或“公司”）于近日获
悉， 上海市第三中级人……
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