公告日期：2025-04-25

东北证券股份有限公司关于甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司的
风险提示性公告

东北证券股份有限公司（以下简称东北证券或主办券商）作为甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司（以下简称公司）的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

2 公司治理 董事会、监事会到期后长期无法换届 不适用

（二） 风险事项情况

1、公司未能规范履行信息披露义务

2021 年 8 月、2022 年 6 月公司财务负责人、董事会秘书相继辞职后，由
公司董事兼总经理魏成臣先生代为履行财务负责人、董事会秘书职责。自 2023 年 4 月以来，公司无法与魏成臣先生取得联系，鉴于魏成臣先生主要负责公司 信息披露及主管财务工作，其失联后公司也一直无法指定新的信息披露负责人 和主管会计工作负责人，公司无相关人员编制定期报告，公司未按期披露 2022 年年度报告、2023 年半年度报告、2023 年年度报告、2024 年半年度报告，公 司信息披露工作陷入停滞。

同时，由于公司存在应付债券违约、银行借款及债务逾期、银行账户被司 法冻结、存货及无形资产等多项资产被查封、公司子公司名下大桥金矿采矿权、 探矿权被司法拍卖，以及因违规担保、借款和债务逾期发生多起重大诉讼、公 司及部分子公司已被纳入失信联合惩戒对象等诸多风险事项，公司生产经营亦 处于停滞状态，公司持续经营能力存疑。

2025 年 4 月 7 日，公司收到浙江省绍兴市中级人民法院作出的（2024）浙
06 刑初 16 号刑事判决书，判决魏成臣犯合同诈骗罪，已不符合担任公司董事、 高级管理人员的资格。虽然公司在积极招聘财务会计及信息披露背景的相关人 员，但一直未聘请到合适人员。

主办券商已多次联系公司，督促其完成上述定期报告的编制和披露工作， 但鉴于存在以上情况，公司无法按期披露 2024 年年度报告。

2、董事会、监事会到期后长期无法换届

公司第十届董事会、监事会于 2022 年 10 月任期届满后长期无法换届。截
至目前，公司董事会成员 5 人，其中董事孙慧于 2025 年 1 月提出辞职；公司
董事、总经理魏成臣及副董事长徐景琪已不具备担任公司董事、高级管理人员
的任职资格，详见公司于 2025 年 4 月 9 日披露的《关于公司董事收到刑事判
决书的公告》；公司监事会成员 3 人，其中监事陶晓莲于 2022 年 12 月提出辞
职。公司董事长表示，无法换届的主要原因系公司经营严重困难，一直找不到 合适的董事、监事候选人。
二、 对公司的影响

相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。
公司为退市公司，不涉及触发强制终止挂牌情形。

因公司未在全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理的两网和退市
板块上披露 2022 年年度报告，未履行基本信息披露义务，根据《两网公司及 退市公司股票转让办法》、《两网公司及退市公司信息披露办法》相关规定，公
司股票转让方式自 2023 年 5 月 5 日从每周转让 3 次变更为每周转让 1 次，证
券简称从“刚泰 3”变更为“R 刚泰 1”，证券代码保持不变。

截至目前，公司仍未披露 2022 年年度报告、2023 年半年度报告、2023 年
年度报告、2024 年半年度报告，且无法按期披露 2024 年年度报告，公司股票 仍将继续维持每周转让 1 次的分类转让状态。
三、 主办券商提示

东北证券作为主办券商特提示广大投资者充分关注以下风险：

（一）充分关注公司无法按期披露定期报告的风险，充分关注公司目前存 在的诸多风险事项，以及可能存在其他重大事项无法规范履行信息披露义务的 风险。

（二）充分关注公司长期无法换届可能导致重大事项无法及时履行决策程 序的风险。

主办券商提醒广大投资者：

关注以上风险，审慎评估公司的投资价值，并注意投资风险。
四、 备查文件目录

无

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。