公告日期：2025-10-28

中信证券股份有限公司

关于重庆新铝时代科技股份有限公司

首次公开发行前部分已发行股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称“新铝时代”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对新铝时代首次公开发行前部分已发行股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况及意见如下：

一、首次公开发行前部分已发行股份概况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆新铝时代科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕999 号），重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称“新铝时代”或“公司”）首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 23,973,600 股，并于 2024 年 10 月 25 日在深圳证券交易所创业板
上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 95,894,165 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 73,157,533 股，占发行后总股本的比例为 76.29%，首次公开发行前已发行股份数量为 71,920,565 股，占发行后总股本的比例为 75.00%；无流通限制及限售安排的股份数量 22,736,632 股，占发行后总股本的比例为23.71%。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025 年 4 月 25 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
1,236,968 股，占发行后总股本的 1.29%，具体内容详见公司于 2025 年 4 月 22
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（2025-025）。

2025 年 5 月 7 日，公司召开了 2024 年年度股东会，审议通过了《关于 2024
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。公司 2024 年度利润分配方
案为：以 2024 年 12 月 31 日的总股本 95,894,165 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金股利人民币 10 元（含税），共计派发现金股利人民币 95,894,165 元（含税）。以资本公积转增股本，向全体股东每 10 股转增 5 股，不送红股，共计转增 47,947,082 股，转增后公司总股本增加至 143,841,247 股。上述利润分配
方案已于 2025 年 5 月 20 日实施完毕。具体内容详见公司于 2025 年 5 月 13 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年年度权益分派实施公告》（2025-028）。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 143,841,247 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 107,880,847 股，均为首次公开发行前已发行股份，占公司总股本的比例为 75.00%；无流通限制及限售安排的股份数量为 35,960,400 股，占公司总股本的比例为 25.00%。本次申请解除限售并上市流通的股份数量为47,940,847 股，占公司发行后总股本的 33.33%，相关股东数量共计 20 户，该部
分限售股将分别于 2025 年 10 月 25 日、2025 年 10 月 31 日限售期届满并于 2025
年 10 月 31 日上市流通。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中关于限售相关的承诺如下：

序号 股东名称 承诺事项 解除限售
日期

自公司股份上市之日起 12 个月内，本人不转让

或者委托他人管理本人在公司本次发行前直接

或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分

股份。因公司进行权益分派等导致本人直接或间

接持有的公司股份发生……
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