公告日期：2025-12-31

兴业证券股份有限公司

关于山东山大电力技术股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：山大电力

保荐代表人姓名：许梦燕 联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：金晓锋 联系电话：021-20370631

现场检查人员姓名：金晓锋、杜丽华
现场检查对应期间：2025.07.23——2025.12.19
现场检查时间：2025.12.15——2025.12.19

一、现场检查事项 现场检查意见

不 适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：1.查阅公司章程及公司治理制度；2.查阅检查期内的股东会和董事会会议文件；3.查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；4.与上市公司管理层进行沟通，了解公司经营管理情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 是

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

是

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

是

名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

是

相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

是

相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不 适
相应程序和信息披露义务 用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计相关制度，查阅审计委员会会议文件、内部审计部门工作记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

是

门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

是

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

是

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

是

情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

……
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