公告日期：2026-01-12

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市绿联科技股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称“绿联科技”或
“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2025 年 12 月 26 日至 12 月 31 日对
深圳市绿联科技股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：绿联科技

保荐代表人姓名：王天琦 联系电话：0755-82492010

保荐代表人姓名：高博 联系电话：0755-82492010

现场检查人员姓名：王天琦
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 26 日至 12 月 31 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度、三会规则、本年度的三会记录、本年度的 重要信息披露文件。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券交 √
易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √1
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

1 高海军先生因配合公司申请香港主板 H 股上市，完善独立董事结构的需求申请辞去第二届董事会独立董
事职务。2025 年 12 月 26 日公司召开开第二届董事会第十二次会议，审议并通过《关于补选公司第二届
董事会独立董事的议案》，董事会拟提名梁伟峰先生为第二届董事会独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止，此事项不构成董监高发生重大变化。

（二）内部控制
现场检查手段：查阅与内部审计、委托理财、套期保值、募集资金管理相关的制度，查阅审计委员会会议文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √（上
部门（如适用） 市前已
设立）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

√

10.……
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