公告日期：2025-04-19

国金证券股份有限公司

关于成都瑞迪智驱科技股份有限公司

2024 年度现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞迪智驱

保荐代表人姓名：陈黎 联系电话：028-86690159

保荐代表人姓名：ZHANG CHUN YI 联系电话：028-86690159

现场检查人员姓名：陈黎、ZHANG CHUN YI、胡云曦

现场检查对应期间：2024 年 5 月-2025 年 4 月

现场检查时间：2025 年 4 月 16 日-17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露文件；查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况；查阅公司股东名册，核查股东持股情况；实地查看公司主要经营管理场所等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司现行治理规则、组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；查阅公司与投资决策相关的三会文件、信息披露文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √（上市
审计部门（如适用） 前已建立

相关制度
并设立内
部审计部
门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业……
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