
公告日期:2025-05-06
中信建投证券股份有限公司
关于安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司
2024 年度定期现场检查报告
保荐人名称:中信建投证券股份有限公司 上市公司简称:佳力奇
保荐代表人姓名:单增建 联系电话:010-56051431
保荐代表人姓名:于雷 联系电话:010-56051431
现场检查人员姓名:单增建
现场检查对应期间:2024 年度
现场检查时间:2025 年 4 月 16 日至 2025 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:查阅公司章程、公司治理的相关制度文件,查阅报告期内的股东会、董事会等会议资料,访谈公司高级管理人员等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执 √
行
3.股东会、董事会会议记录是否完整,时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是 √
否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关 √
人员签名确认
5. 公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规 √
和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化,是否履 √
行了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部控制与审计相关制度、报告期内审计委员会的会议资料、内部审计部门年度工作计划,访谈公司高级管理人员等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
(如适用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适 √
用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适 √
用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露管理制度;查阅公司信息披露文件、备查文件等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易 √
网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段:查阅公司关联交易、对外担保的有关制度、涉及相关事项的会议资料、关联方清单,访谈公司高级管理人员等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
2.控股股东、实际控制……
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