公告日期：2025-10-28

上海建发致新医疗科技集团股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

上海

二〇二五年十月

上海建发致新医疗科技集团股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
第一章 总则

第一条 为加强上海建发致新医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《上海建发致新医疗科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用
他人账户持有的本公司股份。前述主体从事融资融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公
司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止性行 为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章 股票买卖禁止行为

第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

（一） 公司首次公开发行股票上市之日起一年内；

（二） 董事和高级管理人员在离职后半年内；

（三） 董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（四） 公司规定的董事和高级管理人员在一定期限内不转让并在该期限内的；

（五） 法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所规定的其他情形。

因公司进行权益分派等导致其董事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。

第五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品
种：

（一） 公司年度报告公告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三） 自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程之中，至依法披露之日止；

（四） 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

公司董事和高级管理人员对于本条中所涉及的重大事项需承担严格的保密义务，该等义务不因职位变动、辞职、被辞退、开除而解除，直至该信息成为公开信息；不得将上述信息泄露给亲属、朋友、同事或其他人，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及衍生品种的交易价格。

第六条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发
生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

（一） 公司董事和高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二） 公司董事和高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三） 公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（四） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制度第十四条的规定执行。

第七条 公司董事及高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本公司
股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内
又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

（一） 相关人员违规买卖的情况；

（二） 公司采取的处理措施；

（三） 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四） 深圳证券交易所要求披露的其他事项。

前款所称董事和高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

第三章 信息申报、披露与监管

第八条 公司董事和高级管理人员应在下列时间委托公司向深圳证券交易所申
报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、……
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