公告日期：2025-04-29

华泰联合证券有限责任公司

关于大连达利凯普科技股份公司 2024 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为大连达利凯普科技股份公司（以下简称“达利凯普”或“公
司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2025 年 4 月 16 日-17 日对
达利凯普 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：达利凯普

保荐代表人姓名：袁琳翕 联系电话：0755-82492010

保荐代表人姓名：张冠峰 联系电话：010-56839376

现场检查人员姓名：袁琳翕、张冠峰

现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 16 日-17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：主要包括查阅公司章程及其他管理制度、公司“三会”资料、公司信息披露文件；核查董监高变动资料及相关公告；查阅公司董监高的兼职情况；核查股东持股情况；
查看公司办公楼等主要生产经营场所等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 ？

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 ？

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 ？
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 ？

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务 ？
规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 ？
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 ？

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 ？

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 ？

（二）内部控制

现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度、内部审计计划、内部审计报告；核查内控
评价报告等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 ？
适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 ？
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） ？

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 ？
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 ？
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 ？
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 ？
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 ？
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 ？
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 ？
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 ？
备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：主要包括核查公司信息披露相关制度；查阅公司信息披露文件；查阅深交所
相关网站等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ？

2.……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。