公告日期：2025-09-09

天风证券股份有限公司

关于苏州众捷汽车零部件股份有限公司

2025年定期现场检查报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：众捷汽车

保荐代表人姓名：张韩 联系电话：021-65667075

保荐代表人姓名：周健雯 联系电话：021-65667075

现场检查人员姓名：张韩、周健雯、田雨慧
现场检查对应期间：2025年4月25日（上市之日）-2025年7月31日
现场检查时间：2025年8月26日-2025年8月29日

一、现场检查事项 现场检查意见

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；
（2）查阅公司董事会、股东大会等会议文件及信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书、财务总监。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3．股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4．股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5．公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证 √
券交易所相关业务规则履行职责

6．公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度、内部审计部门人员名单、工作计划、相关报告等资料；
（2）查阅审计委员会工作细则、人员名单、会议文件等资料；
（3）查阅公司外汇套期保值业务管理制度等内控制度；
（4）访谈公司董事会秘书。

1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）

√（详见

“二、现

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 场检查

发现的

问题及

说明”）

4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）

√（本次
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 现场检
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） 查对应
……
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