公告日期：2025-11-28

中信证券股份有限公司

关于深圳市三态电子商务股份有限公司

使用部分闲置募集资金及自有资金

进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“三态股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对三态股份使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号文）同意注册，公司首次向社会公开
发行 11,846.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，每股发行价格为 7.33
元，募集资金总额为人民币 868,311,800.00 元，扣除发行费用 106,400,963.13 元（不含增值税）后，募集资金净额为 761,910,836.87 元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年9月25日出具了“容诚验字[2023]518Z0144 号”《验资报告》。公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐人分别签订了《募集资金三方/四方/五方监管协议》。

二、募集资金使用情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，并经公司第五届董事会第十三次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司募投项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 募集资金承诺 调整前拟投入募集资 调整后拟投入募集资
投资总额 金金额 金金额

1 跨境电商系统智能化升级建 24,005.00 24,005.00 22,762.69
设项目

2 仓储智能化升级及服务体系 31,344.33 31,344.33 29,722.19
建设项目

2.1 义乌仓智能化升级及服务体 11,396.63 11,396.63 10,806.83
系建设项目

2.2 惠州市三态供应链智能化升 19,947.70 19,947.70 18,915.36
级及服务体系建设项目

3 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 23,706.20

合计 80,349.33 80,349.33 76,191.08

公司于2024年8月27日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四次
会议，以及 2024 年 9 月 13 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更
部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS 软件项目”。

公司于2025年4月1日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，
以及 2025 年 4 月 24 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目
并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的议案》，同意公司终止首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目二“惠州市三态供应链智能化升级及服务体系建设项目”，并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理。……
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