公告日期：2025-04-29

深圳价值在线咨询顾问有限公司

关于

深圳市三态电子商务股份有限公司
作废 2024 年限制性股票激励计划部分限制
性股票相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二五年四月

目 录

第一章 释 义......1
第二章 声 明......2
第三章 基本假设......3
第四章 本次激励计划已履行的审批程序......4
第五章 本次激励计划部分限制性股票作废的情况......6
第六章 独立财务顾问意见......7

第一章 释 义

在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：

释义项 释义内容

三态股份、本公司、公司 指 深圳市三态电子商务股份有限公司

本次激励计划 指 深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年限制性股票
激励计划

《激励计划（草案）》 指 《深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年限制性股
票激励计划（草案）》

本报告、本独立财务顾问 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于深圳市三态电子
报告 指 商务股份有限公司作废 2024 年限制性股票激励计划部
分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司

限制性股票 指 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
条件后分次获得并登记的本公司股票

按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公
激励对象 指 司及子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心
技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
得公司股份的价格

归属 指 获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，上市公司将
股票登记至激励对象账户的行为

归属条件 指 本次激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满
足的获益条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《监管指南第 1 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务办理》

《公司章程》 指 《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》

第二章 声 明

价值在线接受委托，担任三态股份 2024 年限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南第 1 号》等法律、法规和规范性文件的规定，在三态股份提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供三态股份全体股东及各方参考。

一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由三态股份提供或为其公开披露的资料，三态股份已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、本独立财务顾问仅就本……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。