公告日期：2025-04-25

财通证券股份有限公司

关于杭州民生健康药业股份有限公司

2024年度现场检查报告

保荐人名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：民生健康

保荐代表人姓名：熊文峰 联系电话：0571-87821317

保荐代表人姓名：许昶 联系电话：0571-87821317

现场检查人员姓名：熊文峰、孟晨斌
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年4月18日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；对公司管理层进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关 √
业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √

露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √注1

注1：除杭州民生药业股份有限公司（以下简称“民生药业”）外，公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司不存在同业竞争情形，民生药业专注于西药制药产业，主要产品为肿瘤肝病类药物及大输液等处方药，虽存在维生素B6非处方药的生产和销售，但与公司之间不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争情形。为避免同业竞争，更好地维护中小股东的利益，公司直接和间接控股股东民生药业、杭州民生医药控股集团有限公司，实际控制人竺福江、竺昱祺于2021年12月28日出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计制度及内审部门运转情况；查阅公司内审部门出具的内部审计报告等相关文件；查阅公司审计委员会相关会议文件；查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴证报告；对公司管理层相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；对公司管理层进行访谈，了解持续督导期内公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ……
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